投资者关系管理制度（上市公司）.doc

YC-OP-DB001投资者关系管理制度版本：A

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管理体系文件

文件编号

YC-OP-DB001

版本号

A

生效日期

2010.11.12

投资者关系管理制度

(盖控制专用章处)

修改状态

修订情况

生效

日期

=1\*ROMANI

=2\*ROMANII

=3\*ROMANIII

=4\*ROMANIV

起草

职务

日期

2008.6.17

审核

职务

日期

2010.11.12

审核

职务

日期

审核

职务

日期

签发

职务

日期

投资者关系管理制度

1、流程概况

目的

为推动完善公司治理结构，规范公司投资者关系管理工作，根据《公司法》、《证券法》、《深交所股票上市规则》、《深交所投资者关系管理指引》及《公司章程》制定本制度。

适用范围

本程序适用于集团公司投资者关系管理工作的控制?

名词定义

无

内部客户

集团公司

外部客户

无

参与部门

董办

上游流程名称

下游流程名称

子流程名称

无

无

投资者关系管理工作实施细则

流程开始节点

流程结束节点

附件

流程关键点

支持文件

亿城集团股份有限公司

投资者关系管理制度

第一章总则

第一条为推动完善公司治理结构，规范公司投资者关系管理工作，根据《公司法》、《证券法》、《深交所股票上市规则》、《深交所投资者关系管理指引》及《公司章程》制定本制度。

第二条投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解的管理行为。

第三条公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法律、法规、规章及深圳证券交易所有关业务规则的规定。

第四条公司投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。

第五条公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。

第六条公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的必威体育官网网址，避免由此引发泄密及导致相关的内幕交易。

第七条除非得到明确授权，公司董事、监事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。

第二章投资者关系管理负责人

第八条公司指定董事会秘书担任投资者关系管理负责人，并指令董事会办公室承办投资者关系的日常管理工作。

第九条董事会秘书全面负责公司投资者关系管理工作。董事会秘书在全面深入地了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。

第十条董事会秘书负责制定公司投资者关系管理的工作办法和实施细则，并负责具体落实和实施。

第十一条董事会秘书负责对公司高级管理人员及相关人员就投资者关系管理进行全面和系统的培训。

第十二条在进行投资者关系活动之前，董事会秘书应对公司高级管理人员及相关人员进行有针对性的培训和指导。

第十三条董事会秘书应持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。

第三章自愿性信息披露

第十四条公司可以通过投资者关系管理的各种活动和方式，自愿地披露现行法律法规和规则规定应披露信息以外的信息。

公司对自愿性披露信息有任何疑问，应向监管机构咨询，得到明确意见后方可实施。

第十五条公司进行自愿性信息披露应遵循公平原则，面向公司的所有股东及潜在投资者，使机构、专业和个人投资者能在同等条件下进行投资活动，避免进行选择性信息披露。

第十六条公司应遵循诚实信用原则，在投资者关系活动中就公司经营状况、经营计划、经营环境、战略规划及发展前景等持续进行自愿性信息披露，帮助投资者作出理性的投资判断和决策。

第十七条公司在自愿披露具有一定预测性质的信息时，应以明确的警示性文字，具体列明相关的风险因素，提示投资者注意可能出现的不确定性和风险。

第十八条在自愿性信息披露过程中，当情况发生重大变化导致已披露信息不真实、不准确或不完整，或者已披露的预测难以实现的，公司应对已披露的信息及时进行更新。对于已披露的尚未完结的事项，公司有持续和完整披露义务，直至该事项最后结束。

第十九条公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了法规和规则规定应披露的重大信息，应及时向交易所报告，并在下一交易日开市前进行正式披露。

第四章投资者关系活动

第一节股东