《拍卖概论》第一章-拍卖概述.pdfVIP

第一章-拍卖概述

考试内容

1.拍卖的法律定义

2.拍卖的特征

3.拍卖的功能

4.西方拍卖业的形成与发展

5.拍卖产生的动因及发展关键

6.新中国拍卖行业的恢复与发展

7.产业发展生命周期包括的四个阶段

8.中国拍卖产业的发展阶段

9.拍卖产业发展的主要影响因素

第一节拍卖的概念和功能

一、拍卖的概念

(一)国外关于拍卖概念的诠释

1、国外典籍中的释义

聚焦“价高者得的公卖交易方式”的概念

《牛津英语词典》:“拍卖一种将物品售予出价最高者的公卖方式”。

《美国百科全书》:“拍卖是将财产出让给出价最高者的公卖方式。

《英国牛津法律大辞典》:“拍卖是一种出售或出租的方式，买主不

断地出高价竞相购买或租取。拍卖通常是在做过广告之后，由一位特

许的拍卖师公开进行的，以落槌形式接受最后报价。

2、国外经济学者的释义

●经济学界的共识:“拍卖是一个集体(拍卖群体)决定价格及其分配

的过程。

●维佳·克里斯那(VijiaKrishna):“拍卖是通过竞争性投标进行采

购的过程。

●保罗·柯伦柏(PaulKlemperer):“拍卖不仅是一种日益重要的经济

资源配置方式，而且是一种如此简单而又明晰的经济机制。

●麦卡菲(McAfee)认为:“拍卖是一种市场状态，此市场状态在市场

参入者标价基础上具有决定资源配置和资源价格的明确规则。

(二)国内关于拍卖概念的诠释

1、国内典籍中的释义

●1979年版的《辞海》:“拍卖，亦称竞买’，资本主义商业中的

一种买卖方法。

●1989年《辞海》:“拍卖，亦称竞买，……是商业中的一种买卖形

式。

●《现代汉语词典》的诠释是:“以委托寄售为业的商行当众出卖寄

售的货物，由许多顾客出价争购，到没有人再出更高一些的价时，就

拍板，表示成交。

2、国内法律的释义

拍卖是指以公开竞价的方式，将特定的物品或者财产权利转让给最高

应价者的买卖方式。《中华人民共和国拍卖法》

“拍卖”的四大基本要素:

其一，物品或者财产权利是转让的

其二，以公开方式转让

其三，是一种竞价交易

其四，交易规则为价高者得。

拍卖三个方面的内容:

第一，拍卖是一种中介服务达成交易的方式。

第二，拍卖是通过公开竞价达成交易的方式。

第三，拍卖是受到法律严格规范的交易方式。

二、拍卖的特征

(一)交易当事人不同

拍卖--委托人、拍卖人和竞买人(买受人)，三方缺一不可;普通的商

品交易--即卖方和买方。

(二)交易的性质不同

拍卖--公卖;普通的商品--私卖。

(三)交易标的的适用性有所不同

越是价格难以确定的物品，越适合采用拍卖的方式--适用性更强。

(四)价格形成的方式不同

拍卖--买方集体决定价格:普通交易--通常卖方单方定价(标价)或者

由买卖双方共同定格(议价)。

(五)对当事人的要求不同

拍卖--竞买人必须向拍卖人公开其真实身份;普通交易--任何人购买

商品均无需出示身份证明。

(六)经营的主体资格不同

《拍卖法》规定境内经营性的拍卖活动必须由依法设立的拍卖机构主

持;普通交易的商业企业则不受上述限制。

三、拍卖的功能

(一)价格发现功能

在商品流通过程中拍卖交易方式是发现价格的一种重要途径，也是价

值规律的直观体现。在拍卖市场上，所有竞买人集中在一起，自由竞

价，能够直观地反映商品的市场供求关系。

(二)优化资源配置功能

在市场经济中，许多公共资源是政府掌控的，如土地、矿产、林业等

紧缺的资源供不应求，优化配置这些稀缺性的资源对提高社会经济效

益、做到物尽其用具有重要意义。

拍卖具有公开、公平、公正的特点，采用这一交易方式也有利于促进

廉政建设。

(三)拓展销售渠道功能

●拍卖标的涉及面广--有形的和无形的资产。许多大宗生产资料、初

级产品、农副产品也进入了拍卖市场。

●在特殊商品方面，拍卖方式的功能显得尤为突出，如文物艺术品、

冠名权、科技成果、各种经营权等。

(四)提高交易效率功能

减少了中间流通环节和不必要的开支，从而大大降低了流通费用，提

高了交易效率。

第二节拍卖的起源与发展

拍卖行为产生、拍卖机构出现、拍卖行业形成三个阶段。

一、拍卖行为的产生

古希腊著名历史学家希罗多德《历史》一书中对新巴比伦拍卖新娘的

描述。

古巴比伦(巴比伦)、古希腊、古埃及的拍卖活动是世界拍卖史上的第

一个里程碑，

特点:历史悠久，时间跨度长，首尾延续了大约千年左右;

拍卖内容单一，拍卖标的匮乏，拍卖标的以人为主，

没有拍卖机构，拍卖人均为社会贤达之类或宫廷选派人士主持，不是