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2023年基金从业资格考试基金法律法规、职业道德与业务规范模拟--第1页

2022年基金从业资格考试基金法律法规、职业道德与业务

规范模拟试题11

姓名年级学号

题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分

得分

评卷人得分

一、单项选择题

1.契约型基金依据（）之间签署的基金合同成立。

A.基金管理人、基金托管人√

B.基金管理人、基金投资者

C.基金托管人、基金投资者

D.基金投资者、基金持有者

解析：契约型基金是依据基金合同设立的一类基金。基金合同是规定基金当事

人之间权利义务的基本法律文件。在我国，契约型基金依据基金管理人、基金

托管人之间签署的基金合同成立。

2.下列属于金融市场的市场失灵问题主要表现的是（）Ⅰ、外部性问题Ⅱ、

脆弱性问题Ⅲ、信息对称问题Ⅳ、内部性问题

A.Ⅰ.Ⅱ√

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

解析：金融市场的市场失灵问题，主要表现在外部性问题、脆弱性问题、不

完全竞争问题、信息不对称问题。

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3.基金管理人应当在（）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目

和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

A.每个月

B.每季度√

C.每半年

D.每年

解析：基金管理人应当在每季度监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付

项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

4.我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括

（）。Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会Ⅱ.基金的监管

法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民

代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列

配套规则Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资

基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要

对象Ⅳ.基金市场的主流品种从开放式基金，再到封闭式基金，乃至各类基金创

新产品纷纷出现

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ√

解析：我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，发展线索主要有四

个：（1）基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会。（2）基金的

监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国

人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一

系列配套规则。（3）基金市场的主流品种从不规范的“老基金”，到封闭式基

金，再到开放式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现。（4）随着居民财产收

入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资

基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象。

5.关于现金差额相关内容的说法不正确的是（）。

A.T日现金差额在T+1日的申购清单和赎回清单中公告

B.现金差额的数值只可能为正√

C.T日投资者申购和赎回基金份额时，