年度报告控制程序.doc

YC-OP-DB005信息披露之年度报告控制流程版本：A

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管理体系文件

文件编号

YC-OP-DB003

版本号

A

生效日期

2010.11.12

年度报告控制流程

(盖控制专用章处)

修改状态

修订情况

生效

日期

=1\*ROMANI

2008.6.17

=2\*ROMANII

2010.11.12

=3\*ROMANIII

=4\*ROMANIV

起草

职务

日期

审核

职务

日期

审核

职务

日期

审核

职务

日期

签发

职务

日期

年度报告控制流程

1、流程概况

目的

为了加强年度报告的事务管理，保护投资者合法权益，本着公平、公正、公开的原则，特制定本控制流程。

适用范围

本程序适用于集团公司信息披露之年度报告的控制?

名词定义

信息：是指所有能对公司股票价格产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；

披露：是指在规定的时间内、在中国证券监督管理委员会指定的媒体上、以规定的披露方式向社会公众公布前述的信息。

内部客户

集团公司

外部客户

深圳证券交易所、中国证券报、证券时报。

参与部门

董事会办公室、财务管理中心、运营管理部、人力资源部、监察审计部、客户服务部、行政管理部

上游流程名称

下游流程名称

子流程名称

无

董事会作业指导

无

监事会作业指导

流程开始节点

流程结束节点

附件

信息披露责任人

确定年报披露时间

召开业绩说明会

无

流程关键点

支持文件

?

2、流程图：

年度报告控制流程图：

3、职责：

3.1信息披露事务管理部门及职责

3.1.1公司信息披露事务由董事会统一领导和管理：

3.1.1.1董事长为信息披露工作的第一责任人，董事会秘书为信息披露工作的直接责任人；

3.1.1.2董事会全体成员负有连带责任；

3.1.1.3董事会办公室为信息披露事务的日常管理部门，由董事会秘书直接领导。

3.1.2在信息披露事务管理中，董事会办公室承担如下职责：

3.1.2.1负责起草、编制公司定期报告和临时报告。

3.1.2.2负责完成信息披露申请及发布。

3.1.2.3负责收集各子公司发生的重大事项，并按相关规定进行汇报及披露。

3.1.3董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。

3.1.4董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。除监事会公告外，公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布公司未披露信息。公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。

3.2其他部门及人员的报告、审议和披露职责

3.2.1公司董事和董事会、监事和监事会以及高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司及其他信息披露义务人履行信息披露义务，确保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

公司董事和董事会、监事和监事会以及高级管理人员有责任保证公司信息披露事务管理部门及公司董事会秘书及时知悉公司组织与运作的重大信息、对股东和其他利益相关者决策产生实质性或较大影响的信息以及其他应当披露的信息。

3.2.2董事、董事会责任

董事会及全体成员应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。

3.2.3监事、监事会责任

3.2.3.1监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督；

3.2.3.2监事应当关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。

3.2.3.3监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明编制和审核的程序是否符合法律、行政法规、中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。

3.2.3.4监事会对涉及检查公司的财务，对董事、总裁和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规或者章程的行为进行对外披露时，应提前通知董事会。

3.2.3.5当监事会向股东大会或国家有关主管机关报告董事、总裁和其他高级管理人员损