【新法解读】《九民纪要》关于合同效力的认定及相关法律后果的规定.doc

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《九民会议纪要》第30至35条就合同违反法律、行政法规及规章的强制性规定的效力认定，及合同不成立、无效或者被撤销的法律后果，包括财产返还、折价补偿、损害赔偿，等相关问题进行了规定。

虽然合同的成立、生效、无效认定、撤销、解除等作为民法基础原理，在法律法规等各个层面都有明确的规定，但在适用中仍常伴随着争议，特别是合同效力的认定问题。《九民会议纪要》通过六个条款对此予以规范，具有重大的指导意义，也有助于统一司法审判尺度。

一、违反法律法规的合同效力

关于合同违反强制性规定的效力问题，《中华人民共和国合同法》第五十二条规定，“违反法律、行政法规的强制性规定”是合同无效的情形之一。这从狭义的法律层面确定了违反“强制性规定”的合同无效的原则。

合同法施行后，各地各级人民法院对于“强制性规定”的理解和适用标准不完全一致，一些人民法院动辄以违反法律、行政法规的强制性规定为由认定合同无效，不当扩大无效合同范围的情形，不但破坏了当事人意思自治原则，还导致司法实践中出现一定程度的混乱。

为解决此问题，2009年2月9日，最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于适用中华人民共和国合同法若干问题的解释(二)》（即《合同法司法解释（二）》）第14条将《合同法》第52条第5项规定的“强制性规定”明确限定于“效力性强制性规定”。但什么是“效力性强制性规定”，未作进一步说明，其仍旧是一个过于抽象的概念。

相关案例：在上海银行股份有限公司杭州分行与台州市中东石化有限公司、吉煌建材有限公司等金融借款合同纠纷一案中，中东石化公司为吉煌公司向上海银行杭州分行借款提供连带责任的最高额保证，在吉煌公司违约后，上海银行杭州分行诉请中东石化公司承担担保责任。

而中东石化公司则辩称，为吉煌公司提供担保，根据公司法、担保法的有关规定，应当依法经过公司股东会、董事会的通过，而本案中东石化公司没有任何公司股东会、董事会的决议，违反《中华人民共和国公司法》第十六条第一款的规定，故本案保证应属无效，其不承担保证责任。

二审中，关于中东石化公司提供保证的效力问题。浙江省高级人民法院审理认为：首先，中东石化公司的章程并未规定，为他人提供担保必须经公司股东会、董事会决议批准。其次，本案最高额保证合同中，也未约定中东石化公司为吉煌公司提供保证必须经过股东会、董事会决议同意。再次，根据最高人民法院于2009年5月13日生效的《关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释（二）》第十四条规定：合同法第五十二条第（五）项规定的“强制性规定”，是指效力性强制性规定。效力性强制性规定是指法律及行政法规明确规定违反该类规范将导致合同无效的规范，或者虽未明确规定违反之后将导致合同无效，但若使合同继续有效将损害国家利益和社会公共利益的规范。据此，《中华人民共和国公司法》第十六条第一款并不属于效力性强制性规定，违反该条款并不导致本案保证合同无效。最后，中东石化公司对其签订最高额保证合同真实性无异议，且不能提供其提供担保系违背其真实意思表示的证据。故本案最高额保证合同依法确认有效，其应依约承担保证责任。

为进一步明确什么是“效力性强制性规定”。2009年7月7日，最高人民法院印发《关于当前形势下审理民商事合同纠纷案件若干问题的指导意见》指出要正确理解、识别和适用合同法第五十二条第（五）项中的“违反法律、行政法规的强制性规定”，并提出了区别于“效力性强制性规定”的“管理性强制性规定”概念。该《指导意见》指出违反“效力性强制性规定”的合同应认定无效，违反“管理性强制性规定”的合同应当根据具体情形认定其效力，即违反“管理性强制性规定”并不必然导致合同无效。

然而，某一条法律或行政法规的条款，具体属于“效力性强制性规定”还是“管理性强制性规定”，常常成为合同效力之争的焦点。

相关案例：原告许某某、方某某与被告包某、第三人宜兴市大浦水泥有限公司确认合同无效纠纷一案。

第三人宜兴县大浦水泥厂是1980年11月20日成立的经济性质社办集体。1998年8月，经有关部门批准改制为股份合作制企业，注册资本398万元，被告包某认缴股本金205万元成为公司股东。被告包某1998年11月进入宜兴市大浦镇人民政府聘用人员序列，后经考核合格转为公务员，但仍作为宜兴县大浦水泥厂的控股股东。

方某为原告许某某之夫、原告方某某之父，于2014年4月29日去世。方某原为第三任宜兴市大浦水泥厂职工，企业改制时，方某作为职工出资5万元入股。2001年6月，包某与方某签订《转股协议》，约定方某将所持有的水泥厂股份转让给包某。

原告许某某、方某某认为，《中华人民共和国公务员法》第五十九条第（十六）项关于