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xxx公司合规管理专项巡察汇报

公司党委巡察组：

按照巡察工作要求，现将XXX公司合规管理有关情况汇

报如下。

一、企业总体情况

XXX煤炭公司现托管三家全民所有制企业，分别是：

XXX公司、XXX公司、xxx公司。公司现有在岗职工总数

XX人，其中全民工X人，集体职工X人，下设党支部X个，

党员X人。

公司成立以来合规管理工作情况：

XXX公司为加快建立健全法人治理结构，规范董事会运

作，公司建立完善董事会议事规则、董事会职权实施方案等

规章制度，落实了董事会有关权利,提高董事会的决策能力和

运行效力。今年以来公司共召开3次董事会，研究事项5项。

制定了党委会议事规则、“三重一大”决策制定实施细则、

党委前置研究讨论事项清单，建立了公司“三重一大”集体

决策制度制度规定的决策范围、事项和权限(包括资金额度)

界定恰当和清楚;决策程序规范，明确了决策方式，制度不存

在重大遗漏。决策时严格执行末位表态制度，充分发扬民主，

按规定程序和方式形成决策；一贯坚持，并规范操作执行“三

重一大”制度。公司党委成立以来共召开3次党委会，研究

事项5项，其中三重一大事项3项，所涉及三重一大事项均

有纪委派驻组人员参加，符合“三重一大”召开程序，发挥

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了党委把关定向作用。加强对合同的管理、签订、审查，由

于XXX公司一井现正处于技改扩建期间，公司合同种类繁

多，涉及矿建、土建、设备、安装等，所签订合同大额合同

均履行招标程序。应对合同类型多，签订额大,履行周期长等

特点,从维护公司的经济利益出发，凡是公司所签订的合同均

由公司专业副总经理参与洽谈、起草、审查、签订。

二、存在问题

（一）“三重一大”等规章制度建设、执行方面。

一是在“三重一大”决策执行和规范上有差距。党委委

员议事表决意见不充分。例如，党委委员在表态发言环节中，

不能充分表达自己的思想观点，只是以“同意”一句话表决。

二是党委委员人数不合理。由于XXX公司党委成立时间

较短，且因工作调动等缘故，现仅剩下4名党委委员。不利

于实行的是民主集中制，议事原则是少数服从多数规定。

三是未严格执行“三重一大”制度。存在大额资金使用

未经会议集体研究讨论现象。例：2021年12月份XXX公

司支付一井火工品款6.5万元，未经集体会议研究决策。

（二）董事会建设方面。

一是董事会运作不规范。由于XXX公司董事会运作的时

间还不长,董事会建设还需要一个逐步完善的过程,作用没有

得到充分发挥。例：未建立董事会专门委员会。

二是董事会会议准备工作不够细致和完善。董事会会议

议程的安排、资料的准备不够充分，会议通知和会议资料不

能提前送达全体董事及监事会成员以便充分调研、酝酿后发

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表意见提案资料、会议记录、董事会决议等相关资料不规范、

不完整。

（三）经理层契约化管理方面。

一是推进经理层契约化管理落实不到位。未将所有经理

层全部进行纳入契约化管理考核。例：安全副总经理、经营

副总经理未纳入经理层契约化管理考核。

二是经理层契约化管理运行存在差距。虽然制定了经理

层契约化管理制度建设相关文件，但是在运行上还存在一定

不足。例：只签订了总经理岗位聘任合同，安全副总经理、

经营副总经理未签订岗位聘任合同。

（四）合同签订及管理方面。

一是合同管理不规范。存在合同内容不全，短期、零

星供销业务未签订合同，存在以发票代替合同的现象。

二是合同主要条款缺失，影响合同效力。部分合同无法

人或委托代表人签字且未加盖单位公章。

三是未按规定向有关部门报送合同进行审核、备案。

三、下一步整改措施

一是完善董事会决策机制。加强高效规范运作积极发挥

董事会在公司治理中的核心作用，扎实做好董事会日常工作，

科学高效决策重大事项，高效执行董事会决议，提高公司决

策的科学性、高效性和前瞻性。同时，进一步健全公司规章

制度，建立并完善更加规范透明的公司运作体系，继续优化

公司的治理结构，提升规范化运作水平。加强内部控制