2022年度RBA7.1.1责任商业联盟全套内部审核资料 .pdfVIP

2022年度RBA7.1.1责任商业联盟全套内部

审核资料

1.内审计划

2.内审首次会议记录

3.内审末次会议记录

4.内审报告

5.内审检查表

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2022年RBA7.1.1责任商业联盟内部审核计划

1、审核目的：

评估在劳工、健康安全、环境、道德及供应链管理方面是否

符合RBA(7.1.1)准则、法律法规和客户的要求。

2、审核频次：每年二次

3、审核时间：

由于本公司刚开始实施RBA责任商业联盟管理体系，现公司决

定安排在10月下旬各进行第一次内审。

4、内部审核依据：

4.1RBA(7.1.1)行为守则及相关解释

4.2本公司适用的法律法规的要求

4.3客户关于CSR和EHS方面的要求

4.4RBA(7.1.1)程序文件

5、审核资源

5.1审核员资质要求：对RBA(7.1.1)准则、相关的法律法规和

客户要求有比较准确和全面的了解。需要参加专业的RBA(7.1)内审

员培训，取得相关的资质证书。

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5.2审核员人数要求：至少4名。每次审核至少安排4人1天。

5.3场地要求：审核期间配置一间专用会议室。

5.4配备足够的办公用品。

6、审核方式

6.1自我审核(自查)，不邀请第二方和第三方人员参与。

6.2交叉审核：审核员不得审核自己负责的工作。

6.3审核方法：

6.3.1审查文件及相关记录

6.3.2到现场查看

6.3.3与相关管理者和/或工人面谈

6.3.4被审核部门必须安排陪审人员

7、审核范围

7.1与劳工、健康安全、环境、道德及供应链管理等方面相关

的各类事项(即，RBA(7.1.1)所有条款)。

7.2公司内所有部门(含人事、后勤、财务等等)

8、审核流程：

8.1从备选的审核员中选择合适的人员组建审核组，任命审核

组长；审核组编制《RBA(7.1.1)内部审核检查表》

8.2制定具体的审核任务和日程；

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8.3审核员进行审核准备

8.4受审核部门进行审核准备

8.5首次会议

8.6审核实施

8.7末次会议

8.8编制和发放审核报告

8.9针对审核中发现的不符合事项开出《纠正预防措施报告》，

并跟进改进措施的落实情况。

8.10审核发现的不符合事项的改善措施必须经RBA(6.0)管理

代表审核。

9.0、审核组：

9.1组长：张三

9.2审核小组成员：李四，王五….

10、日程安排

月日时间项目备注

8：30-9：00首次会议

模具加工、模具钳工、模仁加工车随机抽

9：00-10：30

间谈

2022/10/30随机抽

10：30-11：00成型、组立车间