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2024年全国证券从业资格考试024

《金融市场基础知识》题库四

一、单选题

1.2010年，作为国际金融危机爆发后欧盟最重大的改革举措之一，欧

洲议会审议批准了一项重要法案，该法案是（）。

A.《金融服务现代化法案》

B.《格拉斯-斯蒂格尔法》

C.《金融监管改革法案》

D.《泛欧金融监管改革法案》

答案：D

解析：2010年9月欧洲议会批准了欧盟成员国财政部长通过的泛欧金

融监管改革法案。这是国际金融危机爆发之后,欧盟最重大的改革举措

之一。

2.如果将某分级基金称为“股票型分级基金”，说明该基金是（）分

类。

A.按投资对象

B.按运作方式

C.按收益分配方式

D.按投资风格

答案：A

解析：(1)按照规模是否可以变动及交易方式，可以分为封闭式基金.

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开放式基金。

(2)按照投资对象的不同，可以分为股票基金.债券基金.货币市场基金.

衍生证券基金四类。

(3)按照投资方式的不同，可以分为积极投资型基金和消极投资型基金。

(4)在股票基金中，按照投资对象的规模，又可以分为大盘股基金.中

盘股基金.小盘股基金。

3.债券发行人没有能力按时支付利息.到期归还本金的风险是债券投

资的（）。

A.利率风险

B.信用风险

C.提前赎回风险

D.政策风险

答案：B

解析：信用风险是指债券发行人没有能力按时支付利息.到期归还本金

的风险。

4.根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为（）。

A.一般合伙企业

B.有限合伙企业

C.股份有限公司

D.有限责任公司

答案：C

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解析：证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定

设立，注册资本不少于人民币60亿元。

5.投资者发出委托指令的形式不包括（）。

A.电话委托

B.传真委托

C.当面委托

D.代理委托

答案：D

解析：客户发出委托指令的形式有柜台委托和非柜台委托两大类：①

柜台委托。柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易

柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本

人填写委托单并签章的形式。②非柜台委托。非柜台委托主要有电话

委托.传真委托和函电委托.自助终端委托.网上委托(即互联网委托)

等形式。另外，如果客户的委托指令是直接输入证券经纪商电脑系统

并申报进场，而不通过证券经纪商人工环节申报，就可以称为“客户

自助委托”。我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定

买卖证券数量.种类.价格及买入或卖出的全权委托。

6.VaR就是使用合理的金融理论和理数统计理论，（）进行全面的度量。

A.定性地对给定资产所面临的政策风险

B.定量地对给定资产所面临的市场风险

C.定性地对给定资产所面临的市场风险

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D.定量地对给定资产所面临的政策风险

答案：B