安全监察部部门职责（4篇）.pdf

安全监察部部门职责

部门职责：

1、根据《审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、公司

《内部审计制度》、股份公司章程和证监会、上海证券交易所对上市

公司治理之有关规定，对股份公司、参控股企业定期进行内部审计工

作。

2、审计监察部在董事会及公司主要负责人领导下，负责公司内部

审计、监督和检查工作，同时负责和外部审计机构、股东及有关部门

相关业务的沟通。

3、以“实事求是、客观公正”为审计原则，以“服务内部、监督

核算”为工作准则，定期开展以下审计工作，保证公司经营运作的合

规性、会计信息质量的真实性，以维护股份公司规范运作及经营目标

的实现：

（1）对公司及其控股企业的各项收入、支出、执行过程及其结果

进行有效监督和审计，保证公司经济活动的真实性、效益性、合法

性，保证公司资产的安全性、完整性，保证公司效益的真实性；

（2）对公司及其控股企业财务核算的合规性、合法性进行审计，

以保证并提高公司会计核算的信息质量；

（3）对公司及其控股企业财务预算的制定及执行情况进行审计；

（4）对业务部门及控股企业主要负责干部的任期经济责任进行审

计；

第1页共10页

（5）对公司及控股企业内部控制制度的健全性、有效性进行审

计；

（6）对公司及控股企业固定资产投资项目进行审计；

（7）对公司投资、融资、抵押、担保等经济行为进行审计；

（8）对公司领导以及公司职工关心的热点、难点问题，开展全

方位、多层次的专项审计工作。

4、参与公司兼并、重组、投资、融资等重要资本运营的论证工

作。

5、参与公司对外披露的相关财务报告、外部审计报告、公司重

大关联交易的审计、复核工作。

6、开展审计调查，参与研究、制定公司的各项内部控制制度。

7、制定公司年度审计计划并组织实施。

8、配合纪检部门，制定公司相应的纪检监察制度和工作计划；

负责公司内部效能监察工作。

9、完成公司领导交办的其他工作。

岗位名称：审计监察部主任（副主任）

上级：公司主管领导

下属：审计岗、监察岗

审计监察部主任（副主任）岗位职责：

1、负责本部门全面工作，协调本部门与公司其它部门及外部各

第2页共10页

审计职能单位的合作关系。与公司财务部门密切配合，保证公司

各项财务数据的真实、合法性，对财务部门提出的业务或政策问题，

共同予以协商解决；与公司其他业务、管理部门随时联系沟通，以满

足审

计工作的需要；与公司控股企业的财务部门及主管领导随时沟

通，了解相关企业的财务情况，以便于审计工作的开展和具体业务工

作的指导。

2、按照相关法律、法规和公司章程、制度要求，开展公司内部

审计、监察工作。

3、制定本部门年度工作计划，经批准后负责组织实施。

4、制定审计、监察项目方案，对审计、监察全过程进行管理监

控，对出具的相关审计、监察报告的真实性、合法性负责。

5、参与公司重大资本运营项目的论证工作，特别是对募集资金

使用及效益性进行审计监督。

6、对严重违反财经法规的行为和阻挠、妨碍审计、监察工作的

人员，经公司领导同意，有权作出临时制止决定和采取必要的临

时措施，并对直接责任人提出处理意见。

7、与党委、纪检部门密切配合，承办效能监察方面的具体工作。

8、完成公司董事会、监事会、管理层交办的其它工作。

9、完成公司审计委员会交办的其他工作。

10、负责在部门工作中严格落实国家及行业政策法规有关规

第3页共10页

定；

11、发现管理问题，及时与主管领导、企管办沟通，并提出解

决意见，持续完善本部门iso9000及流程制度各项规范；

12、审核本部门各项费用支出，严格执行公司下达的预算指标；

13、配合人力资源部对本部门拟招聘员工的录用过程，指导员

工岗位技能培训工作；

14、负责对本部门员工进行业务指导、工作分配；

15、配合公司考核领导小组对部门员工的绩效考核工作，对直

接下级，相关者进行评分；

16