监事会议事规则.doc

某某集团股份有限公司

监事会议事规则

目录

TOC\o1-1\h\z第一章总则 1

第二章监事会会议审议事项 1

第三章监事会会议的召开 2

第四章监事会会议的筹备和记录 4

第五章监事会会议表决和决议 5

第六章监事会决议执行 5

第七章附则 6

PAGE1

第一章总则

为了完善某某集团股份有限公司（以下简称“公司”）法人治理结构，保障公司监事会依法独立、规范地行使职权，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司治理准则》等国家有关法律、法规和《某某集团股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本规则。

本公司设监事会，在《公司法》、《公司章程》和股东大会赋予的职权范围内行使自己的职权。

公司监事会向股东大会负责，对公司财务以及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法性进行监督，维护公司及股东的合法权益。

第二章监事会会议审议事项

监事会由三名监事组成，设监事会召集人一名。监事会会议由监事会召集人召集和主持，监事会召集人不能履行职权时，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。

监事会中职工代表的比例为1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

依据监事会的职权，监事会会议审议的事项主要有：

（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；

（二）检查公司财务；

（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；

（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；

（六）向股东大会提出提案；

（七）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；

（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。

第三章监事会会议的召开

监事会每6个月至少召开一次会议。并根据需要召开临时会议。

监事会的会议通知应当在会议召开三天以前以书面或者电话、传真、电子邮件等方式通知全体监事。

监事会会议通知包括以下内容：

举行会议的日期和地点；

会议期限；

事由及议题；

发出通知的日期。

监事会可要求公司董事、总经理及其他高级管理人员、内部及外部审计人员列席监事会会议，回答所关注的问题。

监事会会议必须由二分之一以上监事出席方可举行。

有下列情形之一的，监事会召集人认为必要时或者由三分之二以上监事提议时，可以召集监事会临时会议：

公司已经或正在发生重大的资产流失现象，股东权益受到损害，董事会未及时采取措施。

董事会成员或经理层有违法违纪行为，严重影响公司利益。

对公司特定事项进行专题调研论证或请董事会、经理层提供有关咨询意见。

监事会对某些重大监督事项认为需要委托会计师、审计师、律师事务所提出专业意见。

监事会认为有必要召开临时会议的其他情况。

临时监事会会议应在会议召开3天前，将会议的地点、时间、议题等以书面或者电话、传真、电子邮件等方式通知全体监事，并附会议相关材料。

监事会召集人履行以下职责：

召集和主持监事会会议，决定是否召开临时监事会会议。

签署监事会的决议和建议，检查监事会决议实施情况，并向监事会报告决议的执行情况。

组织制定监事会工作计划和监事会决定事项的实施，代表监事会向股东大会报告工作。

公司章程规定的其他权利。

监事会会议应当由监事本人出席，监事因故不能出席监事会会议，应事先向监事会召集人请假，并提出书面意见或书面表决，也可书面委托其他监事代为出席，委托书应载明代理人的姓名、代理事项、权限和有效期限，并由委托人签名或盖章。受委托出席监事会会议的监事以受一人委托为限，且代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事权利，不能超越授权范围行使表决权。监事未出席监事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议的投票权。

监事连续二次未能亲自出席，也不委托其他监事出席监事会会议，视为不能履行职责，监事会应当建议股东大会予以撤换。

监事会临时会议在保障监事充分表达意见的前提下，可以用传真或通讯方式并作出决议，并由参会监事签字。

第四章监事会会议的筹备和记录

监事会会议由公司监事会召集人或其授权的人组织筹备。

监事会会议举行前须做好以下准备工作：

提出会议的议程草案；

发出会议通知，同时将提交讨论的议题送达全体监事；

安排会议议程；

组织会议召开。

监事会行使职权时，必要时可以聘请律师事务所、会计师事务所等专