内幕信息知情人登记制度.doc

某某集团股份有限公司

内幕信息知情人登记制度

第一章总则

第一条为加强某某集团股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理，做好内幕信息必威体育官网网址工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规章及公司《章程》、《信息披露管理制度》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条公司内幕信息登记备案工作由公司董事会负责，董事长为公司内幕信息必威体育官网网址工作负责人。董事会办公室为公司内幕信息监督、管理、登记及备案的日常工作部门，负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询、服务工作。董事会秘书应当对备案名单的真实性、准确性和完整性负责。

第三条未经董事会批准，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司内幕信息及拟披露信息的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息及拟披露信息的内容或资料，须经董事会审核同意，方可对外报道、传送。

第四条公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、子（分）公司都应做好内幕信息的必威体育官网网址工作，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。

第二章内幕信息及内幕信息知情人

第五条本制度所指内幕信息是指为内幕信息知情人员所知悉，涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种的市场价格有重大影响，尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露报刊和指定网站上正式对外披露。

第六条本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：

（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

（二）公司的重大投资行为和重大的购置和处置财产决定；

（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

（五）公司发生重大亏损或者重大损失；

（六）公司生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化；

（七）公司的董事长、董事、监事，或者高级管理人员发生变动；

（八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或控制公司的情况发生较大变化；

（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；

（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

（十一）公司分配股利或者增资的计划；

（十二）公司股权结构的重大变化；

（十三）公司债务担保的重大变化；

（十四）上市公司定期报告和业绩快报披露前，定期报告和业绩快报的内容；

（十五）上市公司及控股股东、实际控制人的重大资产重组计划；

（十六）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他事项。

第七条本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的人员。

第八条本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于：

（一）公司的董事、监事及高级管理人员；

（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，公司控股的子公司及其董事、监事、高级管理人员；

（三）公司各部门、子（分）公司负责人及由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；

（四）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；

（五保荐人、承销的证券公司、审计机构、法律顾问、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；

（五）上述规定的自然人的配偶、子女和父母；

（六）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他知情人员。

第三章登记备案

第八条公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，内幕信息知悉时间、内幕信息所处阶段、内幕信息获取渠道等相关情况，以供公司自查和相关监管机构查询。

第九条董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案，登记备案材料至少保存三年以上。

第十条内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人的姓名、所在单位/部门、职务/岗位、证券账户、身份证号码、因何原因获取信息、获取信息的途径、时间等。

第十一条当涉及并购重组、发行证券、收购、合并、分立、回购股份、股权激励的内幕信息时，应在内幕信息公开披露后5个交易日内，按照《某某集团股份有限公司内幕信息知情人登记备案表》（见附件）中的要求，进行填表登记，并视情况将相关内幕信息知情人名单报送证券监管机构和证券交易所备案。

第十二条公司董事、监事、高级管理人员及各部门、子（分）公司的主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。

第十三条公司的股东、实际控制人、收购人、交易对手方、中介服务机构，应