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2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范通关题库(附带答案)

单选题（共30题）

1、投资者教育的内容不包括（）。

A.投资决策教育

B.资产配置教育

C.权益保护教育

D.风险判断教育

【答案】D

2、基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循的原则不包括（）。

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.公正性原则

D.及时性原则

【答案】C

3、我国第一只开放式基金设立于（）。

A.1998年3年

B.2001年9月

C.1997年6月

D.2000年8月

【答案】B

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4、关于基金销售机构的职责规范，以下说法正确的是（）

A.基金募集申请获证监会核准前，基金销售机构可向公众开展预约销售活动

B.基金销售结算资金应放置于基金销售结算专用账户中

C.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金

D.经审慎选择，基金销售机构可委托其他机构代为办理基金的销售业务

【答案】B

5、基金财产可以用于()。

A.从事承担无限责任的投资

B.承销证券

C.投资上市交易的股票、债券

D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

【答案】C

6、为保护基金投资人的利益,有关法规明确确定,基金管理人应当自收到投资者

的申购（认购）赎回申请之日起（）个工作日内,对该申购（认购）赎回申请

的有效性进行确认

A.3

B.2

C.4

D.5

【答案】A

7、公开披露的基金信息不包括（）。

A.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

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B.基金资产净值、基金份额净值

C.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告

D.证券投资业绩预测

【答案】D

8、（2020年真题）投资者于交易日申购某开放式基金，申购金额5万元，申

购手续费500元。申购当日基金份额净值为1.012元，份额确认日基金净值为

1.009元，投资者当日的有效申购份额为（）。

A.48,913.04

B.49,500.00

C.49,058.47

D.48,907.11

【答案】A

9、（），基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》。

A.2014年12月15日

B.2014年12月5日

C.2013年12月15日

D.2014年10月15日

【答案】A

10、（）即货币资金的融通。

A.融资

B.金融

C.理财

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