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2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关试题库(有--第1页
2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德
与业务规范通关试题库(有答案)
单选题（共40题）
1、关于开放式基金的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（）。
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.II、III
【答案】B
2、(2016年)基金管理人办理基金份额的申购，可以收取（）。
A.认购费
B.过户费
C.手续费
D.申购费
【答案】D
3、某基金管理公司的一名基金经理，在参加一次同学聚会时，从同学处了解到
某上市公司即将并购另一公司的消息，这位同学是该上市公司高管，于是该基
金经理利用此消息进行了投资交易，该基金经理行为（）。
A.违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求，同时违反了法律
B.违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求，同时违反了法律
C.违反了诚实守信中不得进行操纵市场的基本要求，同时违反了法律
D.违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求，同时违反了法律
2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关试题库(有--第1页
2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关试题库(有--第2页
【答案】A
4、(2016年)根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金
宣传推介材料应当事先经（）检查。
A.监察稽核部
B.负责基金销售的高级管理人员和督察长
C.负责基金投资的高级管理人员
D.总经理
【答案】B
5、（）是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金
融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试；取得基金从业
资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。
A.持证上岗
B.持续学习
C.合理就业
D.专业审慎
【答案】A
6、基金年度报告是存续期信息披露中信息量最大的文件，应当在每年结束之日
起（）日内披露。
A.30
B.60
C.90
D.120
2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关试题库(有--第2页
2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关试题库(有--第3页
【答案】C
7、基金财产的保管由独立于基金管理人的（）负责。
A.基金托管人
B.基金咨询机构
C.基金服务机构
D.基金投资人
【答案】A
8、我国《证券投资基金法》于（）开始实施。
A.2003年6月1日
B.2003年7月1日
C.2004年6月1日
D.2004年7月1日
【答案】C
9、（）不属于国际证监会组织为投资者保护工作设定的基本原则。
A.投资者教育应有助于监管者保护投资者
B.投资者教育可以被视为是对市场参与者监管工作的替代
C.投资者教育没有一个固定的模式
D.证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务
【答案】B
2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关试
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