课后练习-4章证券法票据法.pdfVIP

法

【例题1-多选题】（2015年）根据法律制度的规定，下列属于公开情形的有

（）。

A.向不特定对象的

B.向累计不超过200人的不特定对象的

C.向累计不超过200人的特定对象的

D.采取电视方式的

【例题2-多选题】某拟公开并上市。根据法律制度的有关规

定，下列各项中，符合公司首次公开并上市的条件的有（）。

A.公司前股本总额为6000万元

B.公司上一年度严重环境保护管理受到罚款的行政处罚

C.公司最近3个年度净利润均为正数且累计为4000万元

D.公司最近1个年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

【例题3-多选题】（2018年改）根据法律制度的规定，下列关于上市公司配股条件的

表述中，不正确的是（）。

A.最近3个年度平均净资产收益率平均不低于6%

B.股东应当在股东大会召开前公开承诺认配的数量

C.拟配售数量不超过本次配售前股本总额的30%

D.采用包销方式

【例题4-单选题】（2019年）根据法律制度的规定，下列关于承销的表述中，正

确的是（）。

A.采用包销方式销售的，承销人可将未售出的全部退还人

B.承销期限可以约定为60日

C.采用代销方式销售的，承销人应将人全部购入

D.代销期限届满销售达到拟公开60%的为成功

【例题5-单选题】（2011年）下列关于承销团承销的表述中，不符合法

律制度规定的是（）。

A.承销团承销适用于向不特定对象公开的

B.的票面总值必须超过1亿元

C.承销团由主承销和参与承销的公司组成

D.承销团代销、包销期最长不得超过90日

【例题6-多选题】（2015年）根据《公司债券与管理办法》的规定，合格投资者应

当具备相应的风险识别和承担能力，能够自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条

件。下列投资者符合该资质条件的有（）。

A.净资产达到1100万元的合伙企业

B.名下金融资产达到280万元的自然人

C.社会保障基金

D.企业年金

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【例题7-单选题】（2019年）根据法律制度的规定，下列关于非公开公司债券的表

述中，正确的是（）。

A.持股比例超过1%的人股东可以参与和转让

B.非公开公司债券转让后，持有同次债券的合格投资者合计不得超过200人

C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者

D.非公开公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者

【例题8-单选题】下列关于公开公司债券的表述中，正确的是（）。

B.公开公司债券是否进行信用由人确定

C.应自受理公司债券申请文件之日起6个月内，依法