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私募基金档案管理制度

一、总则

为规范私募基金档案管理工作，提高档案管理质量，保障基金管理工作的顺利开展，特制定本制度。

二、适用范围

本制度适用于我公司私募基金档案管理工作。

三、档案管理的目的

1.加强对私募基金项目文件、合同、资料等档案的管理，保证其安全可靠、完整有效的保存。

2.建立规范的私募基金档案管理流程，促进档案工作的规范化、电子化。

3.提高档案工作的透明度，方便监管部门对私募基金档案的监督检查。

四、基金档案管理的主体

基金档案管理主要由公司的档案管理部门负责，并由公司领导对基金档案管理工作进行监督。

五、基金档案管理的内容

1.基金募集文件、招募说明书、合同、协议、备案文件等基金运作相关的文件的整理、归档、管理。

2.对基金募集、投资、运作等各个环节的文件和资料进行严格管理，确保其真实、准确、完整、清晰。

3.对基金合同、备案文件等法律文件的保管和维护。

4.对基金公司内部的各类文件、资料进行规范、整理、归档、管理。

5.制定基金文件存档管理制度，建立、规范电子文件管理。

6.制定档案借阅管理制度，实现档案借阅的规范化。

7.制定基金档案销毁管理制度，对过期、无用文件进行统一销毁，保证档案管理的清晰、规范。

8.将档案管理工作纳入内控体系，加强对档案管理工作的监督和检查。

六、基金档案管理的具体流程

1.文件收集：公司收到基金运作相关的文件、资料后，由档案管理部门负责进行收集、整理。

2.文件归档：将已收集的文件进行分类、整理、归档，按照日期、类别等进行归档存放。

3.档案管理：建立档案管理系统，对归档档案进行电子化管理，保证档案管理的安全性和便捷性。

4.借阅管理：根据内部流程要求，对需要查阅档案的员工进行借阅审批，并通过系统进行借阅登记。

5.档案销毁：对已过期、无用的档案进行检查、审批，符合条件的档案进行销毁。

七、档案管理的监督

公司领导对基金档案管理工作进行定期监督和检查，档案管理部门对档案的安全性和完整性进行定期检查。

八、档案管理的必威体育官网网址

档案管理部门严格遵守公司的必威体育官网网址制度，保护档案资料的机密性，并对外部人员的档案借阅进行审核。

九、档案管理的责任

公司档案管理部门需建立健全档案管理责任制度，对档案管理工作的质量进行考核，奖惩分明。

十、附则

1.本制度由档案管理部门负责解释。

2.本制度自颁布之日起正式执行。

3.公司如有需要对本制度进行修改，需经公司领导批准。