2024年基金从业资格考试模拟试题练习题.docx

基金從业资格考试模拟试題练习題

一、單项选择題(共80道，每題0.5分；下列每題有四個备选答案，只有一项最符合題目规定，請将该项答案對应的序号填写在題目空白处。选錯或者不选不得分。)

(1)“可以對所波及的信息流和资金流進行對账作业”是《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中规定的哪一系统的功能：（）。

A.前台业务系统

B.後台管理系统

C.应用系统

D.应用系统的支持系统

(2)基金季报中不會披露的信息是()。

A.投资组合状况

B.基金份额变動信息

C.基金持有人构造

D.管理人汇报

(3)买入LOF申报数量应當為100份或者其整数倍，申报价格最小变動單位為（）

A.0.001

B.0.005

C.0.01

D.0.05

(4)下列没有权力召開基金份额持有人大會的是()。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金监管机构

D.代表基金份额10%以上的基金份额持有人

(5)基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，下列哪一项没有体現基金托管人的作用。

A.防止基金资产被挪作它用，有效保障资产安全。

B.對基金管理人投资运作的监督。

C.進行會计核算和估值，及時掌握基金资产的状况。

D.對基金的运作全程進行風险控制，防止出現违法违纪、损害投资者利益事件的发生。

(6)下列那個基金不能在二级市場交易()。

A.广发小盘成長股票型证券投资基金(LOF)

B.天元证券投资基金(封闭式)

C.嘉实增長開放式证券投资基金(一般開放式基金)

D.中小企业板交易型開放式指数基金(ETF)

(7)下列有关基金風险控制的說法錯误的是（）。

A.基金的投资管理中，由基金經理违规、违法行為所导致的風险属于基金企业的管理水平風险。

B.证券投资的風险是指证券未来收益的不确定性。

C.证券投资風险与证券投资损失并不等价。

D.外部風险包括市場風险和政策風险等系统性風险和信用風险、經营風险等非系统性風险。

(8)根据()的不一样，可以将基金分為积极型基金和被動指数型基金。

A.投资理念

B.组织形式

C.投资目的

D.募集方式

(9)當二级市場ETF交易价格高于其份额净值，即发生折价交易時，大的投资者可以通過在二级市場买進()，然後在一级市場赎回份额，再于二级市場上卖掉（）而实現套利交易。

A.ETF,一揽子股票

B.ETF,ETF

C.一揽子股票，一揽子股票

D.一揽子股票，ETF

(10)封闭式基金的募集期限自基金份额发售曰開始计算，我国封闭式基金的募集期限一般為（）。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

(11)货币市場基金不得投资于如下投资品种中的哪项?()

A.現金

B.大额存單

C.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

D.股票

(12)10月，（）颁布，并于6月1曰实行，推進基金业在愈加规范的法制轨道上稳健发展

A.证券法

B.開放式证券投资基金试點措施

C.证券投资基金法

D.证券投资基金管理暂行措施

(13)()是指標有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体對特定财产拥有所有权或债权的凭证。

A.资本证券

B.有价证券

C.货币证券

D.商品证券

(14)下面不可以作為基金业绩评估指標的有()。

A.合计收益率

B.平均收益率

C.stutzer指標

D.折溢价率

(15)债券型基金面临風险较多，其中债券发行人没有能力准時支付利息或者到期偿還本金的風险属于()。

A.利率風险

B.信用風险

C.提前赎回風险

D.通货膨胀風险

(16)根据()的不一样，可以将基金分為积极型基金与被動（指数）型基金。

A.运作方式

B.法律形式

C.投资理念

D.投资目的

(17)基金份额净值计价錯误到达基金份额净值的()時，属于基金的重大事件，需要在临時公告中披露。

A.0.1%

B.0.2%

C.0.5%

D.1%

(18)证券投资基金来源于19世纪的()。

A.英国

B.美国

C.法国

D.荷兰

(19)目前，我国開放式基金的销售体系以商业银行、证券企业()和基金企业()為主。

A.直销、代销

B.代销、直销

C.外销、内销

D.内销、外销

(20)申請合格境内机构投资者资格的基金企业的规定是净资产不少于2亿元人民币，經营基金管理业务达2年以上，在近来一种季度末资产管理规模不少于（）亿元人民币或等值外汇资产。

A.100

B.200

C.300

D.400

(21)基金管理人内部控制的()规定通過科學的内控手段和措施，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

A.健全性原则

B