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上投摩根领先优选混合型证券投资基金2020年第3季度报告

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上投摩根领先优选混合型证券投资基金

2020年第3季度报告

2020年9月30日

基金管理人：上投摩根基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二〇年十月二十八日

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§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年10月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2020年7月1日起至9月30日止。

§2基金产品概况

基金简称

上投摩根领先优选混合

基金主代码

006890

交易代码

006890

基金运作方式

契约型开放式

基金合同生效日

2019年3月20日

报告期末基金份额总额

51,374,879.13份

投资目标

本基金采用定量及定性研究方法，自上而下进行资产配置并优选在中国境内及香港市场上市的公司，通过严格的风险控制，力争实现基金资产的长期增值。

投资策略

本基金的投资区域主要覆盖中国内地和香港市场，通过自上而下的区域配置和行业配置以及自下而上的个股选择挖掘投资机会。本基金主要投资于“领先”及“优选”类上市公司。具体而言，本基金将根据宏观环境、产业政策、行业景气度等优选成长空间较大且具有领先优势的行业，并通过自下而上的方式挖掘具有清晰商业模式、基本面良好、且具有持续竞争能力的优质公司。本基金还将考虑组合品种的估值风险和大类资产的系统风险，通过品种和仓位的动态调整降低资产波动的风险。在境内，本基金将专注投资于影响国民经济的龙头行业、经济转型和产业升级过程中的重点行业和具备成长潜力的新兴行业。对于港股投资，本基金将结合宏观基本面，包含资金流向等对香港上市公司进行初步判断，并结合产业趋势以及公司发展前景自下而上进行布局，从公司商业模式、产品创新及竞争力、主营业务收入来源和区域分布等多维度进行考量，挖掘优质企业。

业绩比较基准

沪深300指数收益率*40%+中证港股通综合指数收益率*30%+中债总指数收益率*30%

风险收益特征

本基金属于混合型基金产品，预期风险和预期收益水平高于债券型基金和货币市场基金。

本基金除了投资A股外，还可根据法律法规规定投资香港联合交易所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。

基金管理人

上投摩根基金管理有限公司

基金托管人

中国建设银行股份有限公司

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标

报告期

(2020年7月1日-2020年9月30日)

1.本期已实现收益

13,347,874.04

2.本期利润

7,236,097.85

3.加权平均基金份额本期利润

0.1274

4.期末基金资产净值

75,892,805.69

5.期末基金份额净值

1.4772

注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2基金净值表现

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段

净值增长率①

净值增长率标准差②

业绩比较基准收益率③

业绩比较基准收益率标准差④

①-③

②-④

过去三个月

7.99%

1.79%

3.19%

0.93%

4.80%

0.86%

过去六个月

33.72%

1.52%

11.17%

0.84%

22.55%

0.68%

过去一年

42.91%

1.48%

8.40%

0.91%

34.51%

0.57%

过去三年

-

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-

-

-

过去五年

-

-

-

-

-

-

自基金合同生效起至今

49.40%

1.24%

6.39%

0.84%

43.01%

0.40%

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

上投摩根领先优选混合型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史