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第一节公司治理、内部控制与合规管理

一、证券公司治理（掌握）

1、下列（）属于证券公司与客户关系的基本原则。（新大纲新增考点试题）

Ⅰ.保守客户秘密Ⅱ.履行法定信息披露义务

Ⅲ.完善客户沟通、投诉处理机制Ⅳ.不得挪用、侵占客户资金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2、证券公司董事会风险控制委员会的主要职责是对（）进行审议或评估并提出意见。

Ⅰ.合规管理和风险管理的总体目标、基本政策

Ⅱ.合规管理和风险管理的机构设置及其职责

Ⅲ.需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案

Ⅳ.需董事会审议的合规报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、根据相关法规的规定，下列证券公司治理的基本要求中，有关不得侵犯客户合法权益的

说法，不正确的是（）。

A.证券公司不得挪用客户交易结算资金B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产

C.证券公司可以根据实际情况挪用客户托管在公司的证券

D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益

4、下列对证券公司董事会的要求，不符合规定的是（）。

A.证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1/3

B.证券公司章程应当明确规定董事会的职责

C.证券公司董事会每年至少召开2次会议

D.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事

5、下列关于证券公司监事会或监事的说法，正确的是（）。

Ⅰ.证券公司可以聘请外部专业人士担任监事

Ⅱ.证券公司设监事会的，监事会应当设主席

Ⅲ.证券公司设监事会的，必须设副主席Ⅳ.证券公司监事有权了解公司经营情况

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6、下列关于证券公司与客户关系的基本原则，表述错误的是（）。

A.证券公司不得挪用客户交易结算资金B.证券公司对客户资料负有必威体育官网网址义务

C.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通

D.证券公司可以根据需求挪用客户托管在公司的证券

7、根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是

（）。

A.证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行必威体育官网网址的义务

B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益

C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理的资产及托管在公司的证券

D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜

8、B证券公司于2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，下列有关董事会会议的

设置和议事规则正确的是（）。

Ⅰ.因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会会议

Ⅱ.此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录

Ⅲ.此次董事会会议共有2/3的无关联关系的董事参加

Ⅳ.董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事不需回避

1

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ

9、某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设

置和议事规则正确的是（）。

Ⅰ.因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会

Ⅱ.此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录

Ⅲ.此次董事会会议共有2/3的无关联关系的董事参加

Ⅳ.董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事不需回避

Ⅴ.此次董事会会议所作决议经无关联关系的董事过半数通过

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

10、下列关于证券公司与股东之间关系的特别规定，说法错误的是（）。

A.证券公司的控股股东不得利用其控制地位损害证券公司的合法权益

B.证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应各自独立经营、独立核算

C.证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益

D.证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方共同承担责任和风险

11、按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要

求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。

A.证券公司不得挪用客户交易结算资金B.证券公