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附件21
资本计量高级方法监督检查
一、实施申请
商业银行应当按照本办法的要求开展资本计量高级方法实施
准备工作，适时向国家金融监督管理总局或其派出机构提交实施
申请，经验收通过后进入实施阶段。资本计量高级方法实施申请
和评估验收包括银行集团和商业银行单一法人层面实施的申请和
评估验收。操作风险标准法申请采用自身损失数据自行计算内部
损失乘数适用本部分规定。
（一）治理结构
1.商业银行应当建立完善的实施申请组织架构，明确董事会、
高级管理层、牵头部门以及参与部门的职责和权限，设定实施申
请的内部程序，形成有效的决策机制和报告流程，确保申请工作
有效开展。
2.商业银行董事会承担本行实施准备、申请和达标的最终责任。
董事会应当履行以下职责：
（1）审议和批准资本计量高级方法实施规划及其重大调整。
（2）审议和批准实施申请报告，确保相关申请材料的真实性、
可靠性和完整性。
（3）定期听取实施准备情况汇报，了解资本计量高级方法实
施对本行战略发展、资本管理、风险管理等方面的重大影响，及
时掌握相关情况。
3.商业银行高级管理层负责组织本行具体实施准备、申请和达
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标工作。高级管理层应履行以下职责：
（1）批准实施申请工作流程，明确各参与部门的工作职责，
持续监督各项工作落实情况。
（2）建立定期的内部沟通和汇报机制，听取实施准备、申请
和达标情况汇报，全面掌握整体情况、各项目实施进度以及主要
差距。
（3）组织本行配合国家金融监督管理总局或其派出机构的现
场评估及验收。
（4）根据国家金融监督管理总局或其派出机构评估情况，负
责组织制定和监督落实整改计划。
4.商业银行应当指定专门部门牵头负责本行实施准备和申请
的总体协调及推进工作。牵头部门应履行以下职责：
（1）牵头实施准备和申请工作。
（2）牵头开展本行的达标自我评估工作。
（3）组织相关部门定期向董事会和高级管理层汇报实施准备、
申请和达标情况。
（4）具体组织配合国家金融监督管理总局或其派出机构的现
场评估及验收。
（5）组织落实整改计划，汇报整改情况。
5.相关参与部门按照本行实施总体规划，在牵头部门的统一组
织下，负责落实实施准备、申请和达标相关工作。参与部门应当
履行以下职责：
（1）提供实施申请所需材料。
（2）定期开展本部门职责范围内的达标自我评估工作，向牵
头部门提供评估结果和相关支持。
（3）定期向董事会和高级管理层汇报实施准备进展情况。
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