《国有企业合规管理体系的建设与执行》课件.pptx

主要内容;什么是企业合规;;;;;;;;合规是一个动态适应性管理过程

合规管理体系是一种自主的调控机制;;义务清单

责任清单风险清单岗位清单;日本东京电力公司核泄漏事故;;;;;;;;;;中兴出口管制事件;;积极防控风险

正向价值引导;提升企业软实力

提高商誉吸引人才

保护管理人员

为企业管理赋能

防控合规风险

赢得全球商机;;;《金融机构合规管理办法（征求意见稿）》;;案例

2020年阿里巴巴被市场监管总局发起反垄断调查，并罚款182亿元;案例

西门子因行贿案被处以13.45亿美元罚单;;第二十九条 中央企业根据本指引，结合实际制定合规管理实施细则。

地方国有资产监督管理机构可以参照本指引，积极推进所出资企业合规管理工作。;（七）商业伙伴。对重要商业伙伴开展合规调查，通过签订合规协议、要求作出合规承诺等方式促进商业伙伴行为合规。;;合规或将超出企业合规??畴，扩大为各类社会组织的合规。;;;;;;;;合规义务梳理;合规制度制定;合规风险识别

合规流程设计;合规事件调查;合规事件调查

合规监管应对;合规体系搭建;;;;;市场交易

安全环保

知识产权

劳动用工

商业伙伴以及海外投资经营;环节;人员;;;;;;;;;;董事会;;;;以规章制度披露为前提;;;;;;;;;法律法规，监管要求

行业准则，行业标准

合同合约

内部管理规章制度

职业操守，道德规范;持续不断的合规培训和交流

一年一度的合规文化节;;各级领导的认同

合规实践与业绩考核挂钩

合规部门对合规流程的执行;;发现合规政策执行的差异

奖励员工对合规的贡献

处罚违规的个人，并追加领导的责任

改进审计发现的问题;案例

美国NiSource公司位于麻州的子公司ColumbiaGasofMassachusetts造成瓦斯爆炸事故，原告主张公司董事会违反Caremark的监督义务。;设有正常运行的ESG委员会

ESG委员会掌握的信息充分

ESG委员会委员致力于风险控制;合规免责;;;;;不逾矩;;;;;;