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C-TPAT验厂内部审核表--第1页

C-TPAT内部审核表

备注：标有*的为否决项,任一否决项不合格,判定为不合格,选择用“√”表示.

序号审核事项注意事项依据责任部门合格一般合格不合格问题反映

一,文件

1《C-TPAT安全控制程序》

2《安全协议》

3《保安岗位职责》

4《保安工作指引》

5《保安培训程序》

6《保安制度》

7《仓库安全工作指引》

8《船务部安全工作指引》

9《电脑安全及防止诈骗文件》

10《反恐培训材料》

11《反偷窃控制程序》

12《雇员身份证识别控制程序》

13《货物过剩短缺处理程序》

14《货物凭据管制程序》

15《货物守剩短缺处理程序》

16《计算机安全管理制度》

17《计算机使用安全守则》

18《紧急事故处理程序》

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19《进口商安全标准》

20《离职雇员及终止合作商控制程序》

21《年度培训专案及计划》

22《人力资源安全控制程序》

23《人事部工作指引》

24《收货和运输程序》

25《新员工上岗前消防卫生安全导则知识须知

》

26《邮件检查管理制度》/外来包裹/邮件检查程序

27《员工申诉和举报程序》

28《运输安全管制程序》

29《装运货柜的验证和密封措施控制程序》

30IT安全程序

31保安岗位职责和描述

32保安人员工作描述

33厂规

34承包商和供应商的保安标准和程序:包括合同,手册等

35定期对商业伙伴的流程和程序进行风险评估的程序

36对货物运输的安全控制

37对外来的邮件/包裹确认安全性

38对新员工进行职前培训

39反恐安全相关法律法规

40访客/车辆进出控制和管理程序

41货物运输和接受程序

42集装箱安全程序

43集装箱封条加贴,更换,记录和追踪规章/程序

44集装箱完整性检查程序

45举报投诉流程图

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46利器管理

47其他与供应链安全相关的文件

48商业伙伴的选择程序:包括承运商,拼装商和第三方物流公司

49实体保安程序:包括护栏,照明,报警系统和CCTV监视范围

50文件、资料的控制和管理

51信息资料控制程序

52员工保安意识培训教材及记录

53员工解雇程序

54员工进出管理程序

55员工入职指引

56员工守则

57招聘员工的书面认识保安程序

二,资料记录

1《IQC检查报告》

2《安全事件调查表》

3《报关单》

4《背景调查记录》保证人员的来源真实明确

5《采购单》

6《出货通知书》

7《催办身份证通知书》

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8《存仓期检查记录》

9《访客证》离厂时收回

10《放行条》

11《封条》

12《各部门员工花名册》这文件要永久保存

13《供应商评估表》

消防警报系统，建筑物竣工评估