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银行全面合规管理系统设计与开发

银行全面合规管理系统设计与开发

摘要

合规体系的建立、运行维护、改进是一项长期的工作.在合规内控体系运

行

维护和改进过程中,如果没有信息系统的支持，体系的维护和改进工作将

停留在

手工状态，信息化程度低，会造成工作中的诸多不便.在此背景下，为

配合本行

合规体系的建设。

[1]

我们首先对建立合规风险管理信息系统的可行性作初步调研。从而为银行

合规部门提供一个适合目前需要，并兼顾未来发展的专业体系维护、改进的

管理

系统。

[4]

接着我们走访了兴业银行各个业务部门，合规管理人员.根据兴业银行CMM

［4]

规范中需求管理关键过程域规定的编写原则，以及对需求描述的细化程

度要求

对需求进行描述和编写。阐明兴业银行全面合规管理系统TCM(简称合规

系统)

的软件需求，成为今后开发、测试、验收的依据。

根据需求，我们对系统进行设计,包括系统的基本处理流程,系统的组织

结

构、模块划分、功能分配、接口设计、运行设计、数据结构设计

和安全性设计等,

为系统的开发实施奠定基础。

最后我们根据之前制定的测试计划，对项目各个模块进行了完整的测试，

系

统上线前邀请用户进行了UAT测试.所有测试通过，问题解决后,系统成

功通过

验收,顺利上线.

【关键词】：银行合规风险控制MOSS.net

【论文类型】：应用研究银行全面合规管理系统设计与开发

AAAAbbbbssssttttrrrraaaacccctttt

Build，maintenanceandimproveBankRiskManagementControl

Framework

isalongtermwork。Ifwestillworkbymanualoperationinthe

process

ofbuild，maintenanceandimproveBankRiskManagementControl

Framework

withoutITsystemsupport。Itwillbringlotsoftroublesfor

Bank。

In

thisbackground,tohelpthebankbuildtheirRiskManagement

Control

Framework.

Firstofall,wedidfeasibilityresearchonbuildtheBankRisk

ManagementControlsystem.Wewanttobuildasystemcansatisfied

current

requirementforthebankriskmanagementdepartment，andalso

consider

thefuturedevelopmentandimprovementofthisprofessional

framework.

Thenwevisitedthedifferentbankbusinessdepartmentandrisk

managementemployee。Basedoncustomerbank’sCMMrequirement

domain

guildlinewedefinedandwritetherequirement.Weclearsoftware

requirementoftheBankRiskManagementControlsystem。Wedevelop,

test,

checkandacceptthesystemaccordingtothisrequirement.

Accordingtotherequirement，wedesignthesystem；it