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2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(基础题)--第1页
2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答
案（基础题）
单选题（共40题）
1、为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构
及其相关人员违反行业规范的，交易所可以视情节轻重对其单独或合并采取下
列监管措施或纪律处分（）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
【答案】D
2、证券公司代销基金产品，下列（）情形可被单处或者并处警告，并处3万
元以下的罚款的情形。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ
【答案】C
3、(2018年真题)证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分
别开立账户。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(基础题)--第1页
2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(基础题)--第2页
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】C
4、下列关于询价制度的说法中，正确的有（）。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
【答案】D
5、根据《合伙企业法》，关于特殊普通合伙企业的说法，正确的有（）
A.I、II
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
【答案】B
6、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定基金托管部
门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低
于部门员工人数的（）。
A.50%
B.60%
C.75%
D.80%
【答案】A
2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(基础题)--第2页
2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(基础题)--第3页
7、下列关于公司对外投资规定的表述,错误的是（）。
A.公司可以向其他企业投资
B.除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业债务承担连带责任的出资人
C.公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额
D.公司向其他企业投资，依照公司章程的规定，由董事长决定
【答案】D
8、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部
规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各
单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审
查和合规检查的说法正确的是（）。
A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及
完整性负责
B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东
（大）会决定
C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门
应当对新产品、新业务发表合规审查意见
D.合规检查包括例行检查与突击检查
【答案】C
9、根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利，是指
（）
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.
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