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赴港上市准备阶段需要关注的关键问题

海问律师事务所

2024年12月

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目01香港上市的方式及条件

MethodsandconditionsforlistinginHongKong

CCOONNTTEENNTTSS

录02香港上市的基本流程及时间表

ProcessandtimelineoflistinginHongKong

03准备阶段需要关注的关键问题

KeyissuesaffectingsuccessfullistinginHongKong

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01香港上市的方式及条件

MethodsandconditionsforlistinginHongKong

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香港上市的基本介绍

为何要上市？

‒公司融资功能（首次发行和再融资）

‒股权资产的市场化

‒以此为契机，强化公司治理和内控，为公司进一步发展打好基础

‒提升公司品牌形象

中国公司的主要上市地

‒A股上海、深圳

‒H股／红筹香港

‒其他纽约、伦敦等

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香港上市的基本介绍

为何在香港上市？

‒立足中国、连接全球

‒透明的上市规则及可控的时间表

‒可进行不同规模的首次公开招股

‒拥有多元化投资者

‒不同上市条件配合不同类型公司

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香港上市方式：H股上市与红筹上市

上市方式：注册在中国境内的公司直接在香港上市

H股上市监管机构：中国证监会、香港证监会、香港联交所

上市条件：须满足中国境内及香港当地要求

上市方式：上市主体注册在中国境外。但业务、利润、资产及管理层来自中国境内

监管机构：香港证监会、香港联交所

红筹上市

上市条件：须满足香港当地要求

（可能需要满足境内要求。如属于中国《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》规制情形的，红筹

上市时需要涉及中国境内的中国证监会备案审批。）