2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范全真模拟考试试 .pdfVIP

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2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范全真模拟考试试卷A卷含答案

单选题（共45题）

1、关于QDII基金的募集认购，以下表述错误的是（）。

A.基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格

B.基金管理人必须具备银行间外汇市场即期会员资格

C.基金管理人可以依据产品特点确定QDII基金份额面值的大小

D.QDII基金份额可以采用除人民币以外的币种认购，例如美元等

【答案】B

2、根据相关法规，基金年度报告应由（）独立董事签字同意。

A.2/3以上

B.1/3以上

C.全部

D.—半

【答案】A

3、中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、（）实行注册管

理。

A.基金投资顾问机构

B.基金评价机构

C.基金估值核算机构

D.基金信息技术系统服务机构

【答案】C

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4、风险控制委员会主要职责包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】A

5、关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是（）。

A.销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购申购、赎回、

转换、非交易过户等行为进行规定

B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他

资料自业务发生当年起至少保存15年

C.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公

众分发、公布基金宣传推介材料

D.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额

持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料八

【答案】C

6、基金运作信息披露文件不包括()。

A.基金年度、半年度、季度报告

B.基金份额上市交易公告书

C.基金资产净值和份额净值公告

D.基金合同和基金份额发售公告

【答案】D

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7、信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报

告书。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】B

8、目前，我国市场上出现的公募另类投资基金，不包括（）。

A.房地产基金

B.非上市股权基金

C.新股申购基金

D.商品基金

【答案】C

9、董事会审议下列事项，应当经过2/3以上的独立董事通过（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

10、根据有关规定，开放式