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财务合规性自查报告

篇一：内控与合规性自查报告

制度建设与合规自查报告

根据省联社X信联发〔2021〕91号文件的要求，我认真学习了《X信联发2021年91号文件》、附件以及相关规章制度的内网文件和书刊资料，现结合自身实际，将自查情况报告以下：

一、自身行为

本人爱岗敬业，未曾可以参与民间借贷，未充当资金掮客，不存在消费异常、交友谨慎，无不良嗜好，未参与经商所办企业，不存在工商企业兼职。

二、内控操作

针对内控和案防，每月的例会分理处主任传达精神，我们认真学习，把各项几乎规章制度都贯彻落实，我们时常学习《50个严禁》等文件资料，农业银行无费用账务，不存在财务管理风险因素。无未经批准，擅自违规设立中间业务，不存在中间业务收入不入账，挪作他用问题。不缺少占用客户资金，给客户症结造成经济损失等问题。不存在未通过规定系统办理中间业务等问题。能够按照规定对银行卡业务进行的管理，对于银行卡的出版发行，我们严把风险关，做到放款申请书要素按揭贷款填写完整，利用联网申请材料核查系统对申请人进行联网核实。

三、安全工作

我们认真学习了各种案防文件及预案，并进行了安全演习和消防演习，做到一旦紧急状况发生，能够临危不惧，处乱不惊。对进出营业室的人员严格按照规定流程进行审查和登记，正确开启防

尾随门。值班守库时，值班人员和住社人员各司其职，认真体检周边环境后，防暴系统和心理防线双重设防，保持极高的警醒度，晚上不允许任何人进入金库，从内到除此之外根治各类案件遏止的发生，绝不弄虚作假。

通过此次自查，我会不断提高对合规组织工作的认识，主动查找工作中的风险隐患，学习各项内控和安防的文件精神，绝不弄虚作假，若发现同事有不履责的行为，会及时善意提醒，发现有重大问题，会及时上报，确保日常组织工作的安全、有效运行和农村信用社的稳健发展。

车X分理处XX

二零一四年六月二十二日

篇二：合规经营申报材料

合规经营自查报告

为确保我市边远地区信用社持续、合规稳健发展，根据**银监分局的整体工作部署和监管要求，我社于*年*月**日至*月**日，对全市农村信用社业务经营合规性、资产风险和内控制度建立与执行情况、法人治理辖内结构完善情况等进行了全面性自查，现将自查情况汇报如下：

一、领导重视，认识到位

接到**银监分局对我联社进行全面检查的通知后，联社党委高度重视，召开专题会议，研究布臵自查工作融资方案，要求立足暴露问题开展风险问题自查，边查边整改。希望通过这次检查，能促进内控制度得到进一步完善与执行，能促进更加合规稳健经销，能促进业务工作的顺利开展，为我社坚定可持续发展壮大打下坚定基础。为此，联社党委研究决定，成立了**市农村信用合作全面自查工作领导小组，***同志任组长，***同志任副组长，各部室部门负责人为成员，各部室配备业务骨干参与自查工作。同时要求各院长辖内主任负责本单位的自查工作，并参加信贷各方面的检查，确保自查其他工作取得成效。

二、分工明确，责任到人

联社全面自查工作领导小组对各部室组织开展自查进行了采取分工，人力资源部负责法人治理结构和机构及高管人员管理方面的自查，财务报告部负责资本金和所有者权益管理、资产负债比例管理、资产业务、负债业务、资产负债共同类、

盈亏状况、表外科目、内控制度的遵守等方面的自查；资金营运部负责支农融资需求、按揭贷款管理状况及违约风险控制等方面的自查；资产保债权全部负责抵贷资产管理的自查；征管部对稽核部门履职情况、内控自查制度的建立和执行情况采取自查；办公室配合财会部对固定资产和低值易耗品进行检查，并根据各部门的结果形成联社全面自查报告。按照分工六楼各部室积极组织实施，财务会计部召开内勤主任、主办会计会议布臵各网点自查要求，联社各部室相互协作、相互配合。元月**日至*月**日各营业网点开展自查，并根据自查结果，各自形成了书面报告。*月**日至**日，联社资金营运部、财务管理部按抽查面不低**%的要求，对部分网点采取检查，并将检查情况形成书面报告。

三、自查结果

?、法人治理结构方面：

作为**地区农村信用社完善法人治理结构试点单位，我社进一步深化改革，在省联社和银监部门的统一部署和热忱指导下，坚持立法在先，依法完善，重在建设，逐步健全，制定和修改联社章程，不断完善法人管理机制结构，管理模式积极探索党管干部与市场化运作的最佳结合模式，严格按照法人治理结构运作和管理制度法人资格开展工作，社会代表大会、理事会、监事会、经营班子重新制定有明确的议事规则，“三会”结构符合规定，定期召开会议，一切正常地履行各自的职责，分别发挥决策、

执行和监督职能，