审计自查报告.pdf

审计自查报告

审计自查报告1

根据总行下发的《某某银行稽内控风险排查工作实施方案》的总体要求我

支行坚持“标本兼治、重在治本、查防结合、重在防范、经营开展、内控优

先〞的总体原那么。针对方案的具体要求进行了全面自查现将营业室自查情况

汇报如下:

一、储蓄存款业务

储蓄存款业务严格执行个人存款账户实名制无虚假的证件开户现象。针对

存款大存、取款频繁账户进行检查不存在公款私存现象。利率使用准确无抬高

存款利率无多提少提应付利息现象。检查各类储蓄存款登记簿的设置和使用情

况其内容及时、正确、完整。

二、企业帐户管理

对帐户的开立资料进行了全面的检查严格按照内控制度和规定执行。无违

反规定开立根本帐户、一般帐户、专项帐户和临时帐户的现象无混淆单位性质

和资金性质开立帐户情况不存在一个单位开立多个根本户和在同一银行开立不

同帐户的情况。开户单位的开户资料齐全符合帐户管理规定不存在未经人民银

行批准擅自开立帐户的现象无先开户、后补批的情况。

三、内部结算检查

1、印章管理检查

按规定建立业务印章管理制度并对印章的制发、启用、保管、使用、停

用、上缴和销毁等作出明确规定并按规定严格执行。

2、有价单证及重要空白凭证市检查

有价单证及重要凭证的管理符合规定实行专人保管无混用和混合保管的现

象落实查库登记制度会计主管按规定进行查库查库记录标准、完整无涂改记录

簿标准、完整领用手续齐全领用合规记录完整。

3、账务组织检查

分户账检查无凭证代账现象帐户设置齐全、完整设立真实分户账的户名与

开销户登记簿以及预留印鉴卡的名称一致。各种登记簿的设置齐全记载内容真

第1页共40页

实及时并与有关分户账数据一致。各类余额表数据一致无虚增、虚减现象。

四、对存、贷款及承兑汇票等业务的检查

对大额存单及相关的承兑汇票和大额存单质押的贷款业务进行全面检查销

户手续合规。对公存款单位的存款资金来源正常贷款资金走向正常无以贷转存

的情况存款利息使用正确计算正确。

五、对跟踪贷款和承兑资金流向的检查

严格按照合同规定实用贷款资金和承兑资金对风险因素进行了及时的弥补

并采取了有效措施。我支行已经对内控风险建立了长效的管理机制同时建立了

检查制度将案件防控作为一项根本的管理工作。

审计自查报告2

20某某年，市审计局的应急管理工作在市委、市政府和上级审计机关的坚

强领导下，认真贯彻落实党的十九大精神，严格按照中央、省、市对应急管理

工作的总体部署，建立健全应急管理体制和机制，提高应对突发公共事件的能

力，最大程度地减少突发公共事件及其造成的危害，保障人民群众生命财产平

安，有力地推动了我局应急管理工作的有序开展，现将自查情况报告如下：

一、主要工作开展情况

1、加强组织领导、落实责任。我局把应急管理工作摆上重要位置，成立了

由局党组书记、局长担任组长，分管领导任副组长，各科室负责人为成员的突

发公共事件应急工作领导小组，并根据主要负责人的变动及时调整领导小组成

员。领导小组负责研究制定全局应对突发公共事件重大决策和指导意见，决定

和部署全局突发公共事件应急管理工作。

2、认真研究，加强应急预案体系建设。按照“横向到边，纵向到底〞的预

案体系建设目标，强化应急预案的制订。结合单位实际，研究制定了《某某市

审计局突发公共事件总体应急预案》、《某某市审计局自然灾害应急预案》、《某

某市审计局城市防洪应急预案》，明确了各科室处置突发公共事件职责和应急程

序，完善了处置突发公共事件管理工作机制。

3、加强值守，健全应急处置工作机制。切实加强应急值守，节假日期间每

天安排一名县级以上干部带班，两名具体工作人员在值班室值班，认真填写值

第2页共40页

班表记录，进一步细化完善并落实某某小时应急值班值守制度，保证值班电话

通讯畅通，随时有人接听，确保上情下达和下情上报渠道畅通，确保值班信息

传递、报送及时，应急突发事件受理和处置妥当、科学有序。尤其是在防汛抗

旱期间、低温雨雪天气期间，我局严格按照市委市政府的要求，认真落实全天

候某某小时值班制度，未发生一起突发事件，圆满完成任务。

4、切实加强应急管理宣传教育。一是