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2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范综合练习试卷B卷附答案

单选题（共200题）

1、基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得

（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

2、QDII基金的净值在估值日后()内披露。

A.1～2个工作日

B.3～5个工作日

C.5～10个工作日

D.7个工作日

【答案】A

3、下列不属于基金托管人职责的是（）。

A.基金资金清算

B.会计复核

C.基金资产保管

D.基金资产的投资运作

【答案】D

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4、对于基金客户的档案数据，应当（）。

A.逐日备份并本地妥善存放

B.逐日备份并异地妥善存放

C.逐月备份并异地妥善存放

D.实时备份并本地妥善存放

【答案】B

5、（）由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。

A.董事会

B.股东会

C.监事会

D.投资决策委员会

【答案】B

6、基金份额持有人名册的维护工作是由（）负责。

A.律师事务所

B.基金注册登记机构

C.会计师事务所

D.基金托管人

【答案】B

7、依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是（）。

A.办理基金备案手续

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B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

D.编制中期和年度基金报告

【答案】B

8、下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法，不正确的是（）。

A.基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时，无须经托管银行复核

B.基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确

C.基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备

D.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但

需符合有关规定

【答案】A

9、某公募证券投资基金拟披露2018年基金年度报告，基金管理人披露年度报

告应当在（）之前。

A.2019年1月31日

B.2019年4月30日

C.2019年3月31日

D.2018年12月31日

【答案】C

10、(2016年)（）体现基金监管的本质属性和根本价值。

A.基金监管法律

B.基金监管目标

C.基金监管的方式

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D.基金监管的基