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FOF基金合作发行管理协议8篇

篇1

本协议由以下双方于XXXX年XX月XX日签署：

甲方：XXX基金管理有限公司

地址：XXXXXX

法定代表人：XXX

乙方：XXX银行股份有限公司

地址：XXXXXX

法定代表人：XXX

鉴于：

1.甲方是一家依法注册并取得基金管理资格的有限公司，拥有丰富的基金管理经验和专业的基金管理团队，致力于为客户提供优质的基金管理服务。

2.乙方是一家依法注册并取得银行业务资格的银行，拥有完善的银行网络和专业的金融服务团队，致力于为客户提供便捷安全的金融服务。

3.双方本着平等互利、共同发展的原则，经友好协商，达成以下合作协议，以共同推动FOF基金的合作发行与管理工作。

第一条合作内容

1.1双方同意在FOF基金的合作发行与管理方面展开合作，共同开发和推广FOF基金产品。

1.2甲方负责FOF基金的投资策略制定、投资组合管理和风险控制等事宜，乙方负责FOF基金的募集、销售和资金存管等事宜。

1.3双方应充分发挥各自的专业优势，共同为投资者提供优质的FOF基金产品和服务。

第二条合作期限

2.1本协议自双方签署之日起生效，有效期为XX年。双方可根据合作情况协商续签或终止协议。

2.2在合作期限内，双方应严格按照本协议约定履行各自的责任和义务。

第三条投资策略与组合管理

3.1甲方应根据市场情况和投资目标制定合理的投资策略，确保FOF基金的投资组合符合风险收益平衡的要求。

3.2甲方应定期对投资组合进行监控和调整，确保其符合既定的投资策略和风险控制要求。

3.3甲方应及时向乙方提供投资组合的运作情况和相关报告，以便乙方了解FOF基金的投资情况和风险状况。

第四条募集与销售

4.1乙方负责FOF基金的募集工作，包括但不限于宣传、推介和销售等事宜。

4.2乙方应通过合法的渠道和方式募集资金，确保募集活动的合法性和合规性。

4.3乙方应及时向甲方提供募集资金的情况和相关报告，以便甲方了解FOF基金的资金状况。

第五条资金存管与划拨

5.1乙方负责FOF基金的资金存管工作，确保资金的安全性和流动性。

5.2乙方应建立完善的资金存管制度，明确资金的存管方式、存管机构和存管流程等事宜。

5.3在符合法律法规和本协议约定的前提下，乙方应及时办理FOF基金的资金划拨事宜，确保资金的正常运作。

第六条信息披露与报告

6.1甲方应定期向投资者披露FOF基金的投资组合情况、风险状况和业绩表现等信息。

6.2乙方应定期向投资者报告FOF基金的募集情况、资金存管情况和销售情况等信息。

6.3双方应确保所披露和报告的信息真实、准确、完整和及时。

第七条风险管理与控制

7.1甲方应建立完善的风险管理机制，确保FOF基金的投资组合符合风险控制要求。

7.2甲方应定期对投资组合进行风险评估和压力测试，确保及时发现并控制潜在的风险。

7.3乙方应协助甲方进行风险管理工作，提供必要的信息和支持。

第八条争议解决与适用法律

8.1本协议的履行过程中如发生任何争议或纠纷，双方应首先通过友好协商解决。如果协商无果，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

8.2本协议的签订、履行和解释均适用中华人民共和国的法律。任何与中华人民共和国法律相冲突的条款或约定均视为无效。

8.3在争议解决过程中，双方应继续履行本协议中未发生争议的部分条款或约定。

第九条其他事项

9.1本协议未尽事宜，双方可另行协商并签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。如果补充协议与本协议存在冲突或不一致之处，以补充协议为准。但补充协议不得违反中华人民共和国的法律、法规和本协议的约定。如因违反相关法律法规导致的一切责任和损失由违约方承担。违约方除承担相应的法律责任外还需赔偿守约方由此造成的全部损失包括但不限于直接损失、间接损失以及因此产生的诉讼费用、律师费用等合理费用支出;若守约方因此遭受严重损失或面临重大风险时违约方还应当承担守约方的全部经济损失以及由此产生的其他相关费用支出。”;9.2本协议一经签署即具有法律效力双方应严格遵守并履行各自的责任和义务。”;9

篇2

一、协议前言

本协议旨在明确双方或多方在发行管理FOF基金（即“基金中的基金”）过程中的权利、义务和责任，确保合作各方能够共同实现FOF基金的发行目标，为投资者提供优质的资产配置服务。

二、合作各方

1.甲方：______基金管理有限公司