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2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规考试

题库

单选题（共45题）

1、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合

同的责任由（）直接对客户承担。

A.期货公司

B.证券公司

C.居间人

D.中国证券监督管理委员会

【答案】A

2、按照《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警

标准的，期货公司应当于当日向（）提交书面报告，详细说明原因。

A.全体股东

B.全体董事

C.全体董事和全体股东

D.总经理

【答案】B

3、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定

标准，其中净资本不得低于()亿元。

A.5

B.10

C.12

D.20

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【答案】C

4、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当按照企业会

计准则的规定确认预计负债，有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，

中国证监会派出机构可以要求期货公司（）。

A.相应核减净资本金额

B.全额扣减

C.全额加回

D.无须进行风险调整

【答案】A

5、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私

下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则

是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得以他人名义参与期货交易

C.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益

冲突的其他组织的职务

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

【答案】C

6、经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月

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【答案】B

7、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者

有不诚信行为时，应当（）。

A.报告期货交易所

B.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会

【答案】B

8、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）。

A.没有成交价格的，应当视为按市价交易

B.没有有效期限的，应当视为长期有效

C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易

D.没有成交价格的，应当视为按限价交易

【答案】A

9、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】D

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