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欧盟的战略性贸易保护政策研究

摘要：作为政府干预的重要理论之一，战略性贸易保护政策理论产生于20世纪80年代，现

已成为新贸易理论的重要组成部分。本文先对战略性贸易保护政策及其影响因素进行了简单

介绍，然后从战略性进口贸易政策、战略性出口贸易政策和欧盟高科技产业的战略性贸易政

策三个方面着重研究了欧盟采用的具体的战略性贸易保护政策措施，最后就其政策的实施效

果就行了评价，指出其产生了积极和消极两个方面的影响。

关键词：战略性贸易；欧盟；保护政策

一、战略性贸易保护政策简介

战略性贸易保护理论产生于20世纪80年代的美国，该理论以不完全竞争和规模经济理

论为前提，强调了政府适度干预贸易对于本国企业和产业发展的作用。

其主要观点是：在不完全竞争和规模经济条件下，一国政府适当地运用如关税、补贴等

战略性贸易政策措施将有助于扶持本国工业的发展，增强其在国际市场上的竞争能力，从而

牟取规模经济之类的额外收益，并借机掠夺他国的市场份额和工业利润，也就是说，实施一

定的贸易政策不但无损于其经济福利，反而有可能提高一国的贸易福利。

战略性贸易理论主要包括利润转移论和外部经济论。利润转移论是该理论的核心，它是

指在不完全竞争的寡头垄断市场中，国家从战略性的角度，积极运用战略性出口政策、进口

政策和以进口保护促进出口的政策等手段，扶持本国企业的发展，使其获得竞争优势，从而

扩大本国企业在国际市场所占的份额，攫取国外企业的超额利润，以增加本国的经济福利。

该贸易政策的直接目的就是从国外向本国转移利润。而外部经济理论又包括技术性外部经济

和收益性外部经济。技术性外部经济是指，厂商（或个人、社会）通过同一产业或相关产业

中其他厂商的技术外溢获得技术和知识，而不必为此付费，那么对于本国来说，如果不采取

保护措施，那些研发经费投入强度较大的企业就不会得到其理想的预期收益，从而导致私人

投资不足。收益性外部经济是指，厂商（或个人、社会）从同一产业或相关产业厂商的集聚

中获得市场规模效应，而该厂商同样也可以不必为此付费。对于本国来说，如果该国家的战

略性产业处于发展初期，规模较小，则政府可以通过保护的贸易政策对其进行扶持，以帮助

其发展，提高该产业的市场规模和增强其国际竞争力。

二、战略性贸易保护政策的影响因素

战略性贸易政策的核心特征在于政府对贸易进行干预，使本国企业获得竞争性优势。但

在是否实施战略性贸易政策以及如何实施的问题上，政府部门有不同的考虑因素。政府分类

鼓励和统一鼓励的选择，对企业信息的掌握程度、产品特征（产品耐用程度、产品的需求弹

性等）、成本差异、行业特征、产业集中度等都是近年来战略性贸易政策研究讨论的重点因

素。另外，也有学者从知识外溢、实验实证、委托—代理和FDI等角度进行研究。由于本

文重点研究欧盟的战略性贸易保护政策，只选取外商直接投资这一因素简要分析。

Nicolas（2000）曾考察战略性贸易政策对一国外商直接投资（FDI）的影响效果。文章

假定两个致力于吸引FDI的国家进行博弈竞争，两个国家的人力资源成本（工资）和对于

中间投入品的关税保护水平不同。如果一国政府实施战略性贸易政策以最大化本国的福利，

而另一国则不实行战略性贸易政策（即并不为本国出口提供激励）。这样两国就在吸引FDI

上进行竞争。结果表明，相对于高工资成本的国家来说，拥有低工资成本的国家在其关税水

平低时能够吸引的FDI更少，而在其关税水平高时能够吸引更多的FDI。如果两国都实施

战略性贸易政策，对于低工资成本的国家来说，其进口保护政策能够起到出口鼓励政策的效

果。但是站在本国福利的角度来看，低工资成本的国家虽然能够实施战略性贸易政策以吸引

更多的FDI，但是其福利却是恶化的，尽管其出口能力增加了。

三、欧盟的战略性贸易保护政策

作为一体化的政治经济联合体，欧盟贸易政策最大的特点就是对内实施完全的自由贸

易，对外实行统一的贸易政策。相对于美国和日本，虽然欧盟的战略性贸易保护政策由于受

国家众多、协调复杂等因素的影响，某些方面取得的保护效果可能不尽如人意，但是欧盟形

成了一整套完善的战略性贸易保护政策。

（一）欧盟的战略性进口贸易政策

1、战略性进口关税政策

战略性进口关税政策研究的是外国厂商和本国厂商在本国市场上进行竞争的情况下本

国最优贸易政策的选择，即在不完全竞争条件下，一国政府利用关税从国外垄断厂商抽取垄

断租金或向本国厂商转移利润的政策。这一理论的一个关键前提假定是本国市场与国外市场

是分割的，