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2023-2024基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范重点知

识点大全

1、（2016年真题）按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为（）。

A.现货市场和期货市场

B.货币市场和资本市场

C.票据承兑市场和贴现市场

D.票据市场和证券市场

【答案】B

2、(2016年)根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（）。

A.出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25％的股东

B.出资额不低于基金管理公司注册资本90％的股东

C.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东

D.出资额不低于基金管理公司注册资本25％的股东

【答案】A

3、(2016年)证券投资基金依据法律形式进行的分类中，我国的证券投资基金主要是（）。

A.公司型基金

B.契约型基金

C.开放式基金

D.对冲基金

【答案】B

4、公开募集基金的基金管理人职责终止的事由，说法错误的是（）。

A.被依法取消基金管理资格

B.被基金份额持有人大会解任

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C.依法解散或者被依法宣告破产

D.被无故撤销

【答案】D

5、(2016年)以下选项中，（）不是证券投资基金的特点。

A.集合理财、专业管理

B.个人自愿、风险自担

C.利益共享、风险共担

D.组合投资、分散风险

【答案】B

6、证券投资基金作为一种金融产品，与股票的区别不包括（）。

A.反映的经济关系

B.所筹资金的投向

C.投资收益与风险

D.信息披露程度

【答案】D

7、(2016年)不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述

赎回费总额的（）计入基金财产。

A.0.5%；75%

B.0.75%；100%

C.0.5%；50%

D.0.75%；75%

【答案】A

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8、基金管理人内部控制的基本要素包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

9、基金管理人会计核算控制应（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

10、检查是基金监管的重要措施，它不包括（）。

A.日常检查

B.季度检查

C.现场检查

D.非现场检查

【答案】B

11、（2016年真题）下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（）。

A.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金

B.申购或赎回参与券商可按照0.5％的标准收取佣金

C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定

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D.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T1日公告

【答案】A

12、基金销售渠道审慎调查的内容包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】B

13、（）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

A.独立性原则

B.公正性原则

C.客观性原则

D.准确性原则

【答案】B

14、(2016年)以下关于LOF与ETF区别的说法错误的是（）。

A.申购、赎回的标的不同：LOF是基金份额与现金的交易，ETF是基金份额与“一篮子”股票的交易

B.申购、赎回的场所不同：ETF通过交易所；LOF在代销网点，也可以在交易所

C.基金投资策略不同：ETF通常采用主动式管理方法；LOF采用被动方式管理方法

D.申购、赎回的限制不同：ETF