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2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库附答案(基--第1页

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范题库附答案（基础题）

单选题（共40题）

1、以下不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》规定的是

（）。

A.某基金公司通过其APP代理销售其他公司的明星基金产品

B.具有基金销售业务资格的独立销售机构通过其APP向客户销售货币市场基金

C.具有基金销售业务资格的商业银行代理募集相关基金

D.某券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的股票型基金

【答案】D

2、(2016年)基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括（）。

A.净值披露

B.上市交易

C.代理清算交割

D.基金募集

【答案】C

3、通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法

叫做（）

A.介绍法

B.缘故法

C.联系法

D.陌生拜访法

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【答案】D

4、基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当

归入基金财产。

A.10%

B.25%

C.33%

D.50%

【答案】B

5、(2016年)CPPI是一种通过比较投资组合现时净值与投资组合价值底线，从

而动态调整投资组合中（）与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本

策略。

A.现时总值

B.风险资产

C.投资组合价值平均线

D.保本收益

【答案】B

6、T日现金差额在（）日的申购、赎回清单中公告。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】B

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7、某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相

互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于（）。

A.二公司的内幕交易

B.基于交易的操纵市场

C.基于信息的操纵市场

D.不正当竞争

【答案】B

8、（2018年真题）基金销售机构应妥善管理基金份额持有人的开户资料，客

户身份资料自业务关系结束当年起至少保持（）。

A.5年

B.10年

C.20年

D.15年

【答案】D

9、反洗钱合规性风险是基金管理人违反规定利用不同身份账户（）受到相

关处罚和损失的风险。

A.非法挪用资金

B.非法截留资金

C.非法转移资金

D.以上都是

【答案】C

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10、（）要求管理人应当具备专业的投资管理和运作能力，充分发挥专业

投资管理价值。

A.忠诚义务