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我国企业RD投入不足的原因与对策分析

一、引言科学技术是第一生产力。在知识经济和全球化背景

下，国家（地区）之间的竞争主要表现为科技的竞争，尤其是企业研究与开发

（RD）能力的高低。“九五”以来，我国加大了对企业科技创新能力的重视和

支持，企业RD投入的规模不断增长，2004年，我国大中型工业企业的RD经

费支出总计为954.4亿元，企业RD投入总量已排在世界前列。但与发达国家

相比，我国现阶段企业的RD投入仍然严重不足。在发达国家，许多大企业的

RD投入较大，如据有关数据，微软在2002财年的RD投入是53亿元，占营

业收入的21％，英特尔2002年的RD投入为41亿美元，仅这两个公司的RD

经费之和，就几乎相当于我国全国一年的RD投入。[1]RD经费支出强度

（RD经费支出占销售收入的比重）是衡量企业RD能力的主要指标。国际经

验表明，企业RD经费支出强度在5%以上才有较强的竞争力，2%只能维持企业

基本生存，1%的企业极难生存。在发达国家，企业RD经费支出强度一般为

3％～5％，高新技术企业达到10％，有些企业甚至达到20％。如美国企业界平

均RD投入强度自1989年就达到3%的水平（见表1）。而统计数据显示，2003

年我国企业RD经费支出占销售收入的比重平均为0.5%，大中小企业平均水平

分别为0.78%、0.34%和0.37％，尚未达到1％这一国际上认为极难生存的水

平。表1美国企业界RD投入强度趋势年度19601970197519851989

1992199419951996投入强度2%2.2%1.8%2.8%3.0%3.0%3.5%3.2%

3.6%资料来源:朱斌、靳晓明等主编.美国科学与技术.专利出版社,1996。转引

自肖利:美国企业RD投入对中国现代企业的启示[J].科研管理,2002(2)。

RD投入不足已经影响到了我国企业在国际上的竞争力。统计数据显示，我国

高新技术产品的技术领先水平正在逐年下降。全国高新技术产品达到国际领先

水平的比例2001年为6.2%，2002年降为4.7%，2003年再降为3.7%。因此，

如何提高企业RD投入的规模和强度成为现阶段迫切需要解决的问题。本文拟

分析我国企业RD投入不足的原因，并在此基础上提出相应的对策。

二、我国企业RD投入不足的原因造成我国企业RD投入不足的原因是

多方面的，大体来说，主要有以下几个方面：1.企业主动进行RD投入

的意识还没有完全确立。长期以来，我国的RD事业发展一直是以国家

投入为主体，在许多企业的经营观念中，RD是一项纯公益性事业，而不是非

公益性事业。而RD活动的外部性、高风险性和不确定性也在一定程度上损害

了竞争性企业进行RD活动的积极性，使RD竞争蜕变成一种“等待博弈”

（WaitingGame）——企业不思自主RD，唯求“搭便车”（FreeRiding），

坐享其成。另外，在我国，具有实力的大型企业多属于国有企业，这些国有企

业的资产以国有资产为主体，在这种以国有资产为主体的产权制度下，政府主

管部门往往代表国家直接经营管理企业，大多数的企业成为政府机构的附属

物，一切生产经营活动都根据政府的意志行事，企业缺乏明确的盈利动机和内

在动力，更缺乏使用新技术和开发新产品的积极性和主动性。2．中小企

业RD能力很弱。与大中型企业相比，我国中小企业RD投入更显不

足。发达国家和新兴工业国家的实践表明，小企业是技术创新的主力。在美

国，大约50％以上的科技发明是小企业完成的。1996年，德国出口的高技术产

品以品种来计算，75％是小企业生产的，15％是中型企业生产的，大企业生产

的仅占10％。而在我国中小企业中，高新技术企业不足10％，中小企业投入技

术开发的经费约占全国研究经费的40％，远低于发达国家70％的水平。中小企

业即使有RD经费，也主要用于购置固定资产，自主开发能力很弱。

3．资金短缺导致企业RD投入不足。资金短缺是我国企业RD投入不足