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国际贸易实务海运提单知识

提单及其功能

1、提单

提单既是重要的国际海上货物运输单证，同时又是重要的国际货物贸易单

据。《海商法》第71条规定，提单，是指用以证明海上货物运输合同和货物已经

由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。提单中载明的向记

名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条

款，构成承运人据以交付货物的保证。我国《海商法》关于提单定义性的规定与

《汉堡规则》即《1978年联合国海上货物运输公约》的规定相同。

2、提单的功能

(1)提单是海上货物运输合同的证明

提单是托运人与承运人之间海上货物运输合同的证明，而不是海上货物运

输合同本身。从海上货物运输合同的订立过程来看，提单是海上货物运输合同的证

明。以班轮运输为例，经营班轮航线的承运人应将其提单及提单条款向交通主管部

门报备，承运人一般通过媒体发布船期公告，向社会公布其经营的航线、挂靠的港

口、抵港时间等，托运人在了解船期等情况后，根据其实际需要，一般是通过海运

代理人向承运人或其代理人租船订舱，此时需要填写托运单，也就是向承运人发出

要约，承运人接受托运人的订舱后，即承运人承诺后，海上货物运输合同即告成

立，提单的签发是海上货物运输合同履行过程中的一个环节。我国《海商法》第

72条规定，货物由承运人接收或者装船后，应托运人的要求，承运人应当签发提

单。提单从签发提单的时间分析，我们可以知道在签发提单之前，托运人与承运人

已存在货物运输合同关系，否则承运人断无接受托运货物、托运人也无向承运人交

运货物的道理，无论这种合同关系是书面的还是口头的，承运人签发提单是托运人

与承运人之间订立海上货物运输合同的证明。

虽然提单只是承运人与托运人之间海上货物运输合同的证明，但也是海上

货物运输合同的主要内容，当然，合同的内容并不限于提单，而是包括托运单乃至

船期公告的相关内容。需要提醒的是，承运人与提单持有人或收货人之间的权利义

务关系则适用提单的规定，这主要是基于法律的规定，而不是当事人约定的结果，

如我国《海商法》第78条即如此规定的。

(2)提单是承运人接收货物或将货物装船的证明

提单于承运人接收货物或货物已装船时签发，这表明承运人已接管了货

物，提单的签发起到货物收据的作用。提单在托运人与承运人之间是承运人按提单

记载收到货物的初步证据，提单在收货人或持有人与承运人之间是承运人按提单记

载收到货物的最终证据，除非提单有关于货物状况的批注或提单订有有效的不知条

款。不知条款是表明承运人对货物的数量或重量等不知情的条款。不知条款只有在

承运人有合理的根据华裔提单记载的货物情况与实际接收或装船的货物不符，或无

适当的方法进行核对时才具有效力。

(3)提单是承运人保证据以交付货物的凭证

提单是承运人保证据以交付货物的凭证，承运人在目的港(地)应当将货物

交给凭正本提单请求提取货物的人。例如，我国《海商法》第71条规定，提单中

载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交

付货物的条款，构成承运人据以交付货物的保证。目前的争议是在签发记名提单的

场合，承运人是否必须根据正本提单交付货物，这因提单所适用的法律不同而不

同。在我国，根据《海商法》的规定，一般认为记名提单仍应凭单放货。

提单的种类

根据不同的标准，提单可作不同的分类。

1、按提单上收货人记载方式的不同划分

(1)记名提单(StraightB/L)

记名提单是指提单正面收货人栏内明确载明特定的人或者公司的提单。关

于记名提单是否应凭单放货因各国法律规定的不同而存在差异。如根据我国《海商

法》第71条的规定，承运人在目的港应向记名的收货人交付货物。记名提单除可

从托运人转移至其上载明的收货人外，一般不能以背书的方式流通转让，我国《海

商法》第79条规定记名提单不得转让。早期，由于这种提单的流通性受到很大限

制，实践中，一般只是在运送贵重物品、赠品、展览品等运输途中不发生所有权转

移的货物时采用。但随着船舶航速的提高，在短途运输中提单流转的速度已赶不上

船舶的航速，加之电报放货方式的推行，记名提单在实务中的使用日趋常见。

(2)指示提单(OrderB/L)