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农村商业银行员工岗位轮换制度（试行）

第一章总则

第一条为进一步强化员工队伍建设和内控管理，有效

防范和化解操作风险，完善员工管理制度，提高经营管理水

平，根据《员工交流及岗位轮换制度（试行）》、及《关于内

部操作风险防控工作有关要求的通知》的有关规定，结合本

行实际，制定本制度。

第二条员工交流及岗位轮换是指按照管理权限，根据

规定的条件、程序，通过跨岗位、跨网点、跨部门、跨服务

对象范围等方式，定期对部门（机构）负责人实行岗位交流，

对重要岗位业务人员实行岗位轮换（简称轮岗），以达到加

强内部监督，防范道德风险和操作风险的目的。

第三条本制度适用于我行领导班子以外全体在岗员

工。

第二章员工交流及岗位轮换对象及要求

第四条员工交流及岗位轮换工作应坚持经常性、强制

性和统一管理的原则。

第五条开展员工交流及岗位轮换，应当处理好定期岗

位轮换与提高工作效率的关系、优化人才组合与保证工作质

量的关系、培养多岗位复合型人才与加强内部控制的关系。

第六条岗位交流对象及要求

（一）各支行、分理处及部分职能部门负责人在同一职

位任职3年以上的，应实行岗位交流。

（二）信贷员在同一机构同一岗位工作3年以上的，应

安排轮岗。

（三）会计主管（授权经理）在同一机构同一岗位工作

2年以上的，应安排轮岗。

（四）会计事后监督、电子联行、管库员、印、押、机、

重要空白凭证管理人员、网上支付系统操作人员以及总行认

定为重要岗位的人员，在同一机构同一岗位工作2年以上的，

应安排轮岗。

（五）柜面业务操作一线柜员工作1年以上的，应安排

轮岗。确因工作需要或其他特殊原因暂时无法实施的，可短

期轮岗（短期轮岗不少于3个月），如未发现问题，可安排

其在本岗位继续工作1年，但期满后需正常轮岗。

（六）其他岗位轮换期限总行根据岗位职责、工作需要

及风险防控要求合理确定。

第七条总行认为有必要交流或轮岗的人员，可随时

进行交流和轮岗。

第八条有下列情形之一的，可不交流、轮岗或暂缓

交流、轮岗：

（一）距退休年龄不足五年的（属于必须交流或轮岗的

对象，可区别不同情况对其工作进行调整）；

（二）因健康问题不宜轮岗或交流的；

（三）涉嫌违法违纪正在接受司法机关或纪检监察部门

审查尚未作出结论的；

（四）其他原因不适合轮岗、交流的。

第三章员工交流及岗位轮换的组织实施

第九条员工交流及岗位轮换工作由总行统一领导、

整体规划、分步实施。

第十条各部门、基层（分支机构）负责人交流在我

行辖内分支机构、职能部门间进行。

第十一条员工岗位轮换可采取横向岗位轮换和纵向

岗位调动两种方式。

横向岗位轮换主要在同一职能部门（分支机构）进行，

包括调整工种和交换业务权限、服务对象、服务区域；纵向

岗位调动主要在辖内跨分支机构、职能部门进行。

第十二条员工交流及岗位轮换按照以下程序进行：

（一）人力资源部每年年初根据职能部门（分支机构）

负责人及员工工作年限、年度考核情况和工作需要，拟定员

工交流及岗位轮换初步方案。

（二）总行根据管理权限研究审定员工交流及岗位轮换

方案。

（三）人力资源部按照有关规定及程序，以正式文件或

调令的方式宣布有关人员交流及岗位轮换的决定并根据方

案组织实施。

（四）轮岗人员必须在财务、信贷部门派员监交情况下

进行书面工作交接（负责人除外），并在规定的工作日内完

成交接，移交情况及有关资料存档备查。会计、出纳由会计

部门负责，信贷员由信贷管理部门负责监交，其他人员由各

机构自行负责监交，书面保留交接资料备查。

（五）负责人交流轮换时，必须进行离任审计并要形成

书面审计结论，其他员工交流、岗位轮换要有交接记录，发