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基于RAGA-PPC模型的企业创新能力评价研究——以上海

市制造业上市公司为例

郭显显;罗鄂湘

【摘要】企业创新能力的高低在一定程度上决定了企业的市场竞争力,研究企业创

新能力可以了解企业的综合实力.通过构建基于创新基础、创新投入和创新产出三

个一级指标的企业创新能力评价指标体系,并利用实数编码的加速遗传算法-投影寻

踪分类模型(RAGA-PPC模型),对2013年上海市制造业上市公司进行创新能力实

证分析.总体来看,上海市制造业上市公司创新能力相对较强的企业主要集中在几家

大型制造业企业,涵盖了上海6大制造支柱产业,上市主板企业总体创新能力高于中

小板和创业板.部分企业研发投入与产出不成比例,创新技术转化能力不足,企业经营

不善,企业发展动荡不稳,都会影响企业综合创新能力.政府应加强对中小企业的扶持

力度,促进中小企业技术创新,提高制造业企业总体创新能力.

【期刊名称】《技术与创新管理》

【年(卷),期】2015(036)005

【总页数】6页(P421-426)

【关键词】企业创新;创新能力评价;投影寻踪;加速遗传算法

【作者】郭显显;罗鄂湘

【作者单位】上海理工大学管理学院,上海200082;上海理工大学管理学院,上海

200082

【正文语种】中文

【中图分类】F270

随着新的科学发现、新的技术突破和重大集成创新的不断出现，科技创新在经济发

展和社会进步中发挥着越来越大的作用。企业作为社会进步和发展的驱动力，是创

新决策、创新融资、创新集成整合、创新风险承担和收益的主体，企业创新能力的

强弱不但体现了企业微观的竞争力，还体现了国家的整体创新能力。因此，《国家

中长期科学和技术发展规划纲要》(2006—2020年)明确提出，要把建立以企业为

主题、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系作为国家创新体系建设的突破口。

只有使企业成为技术创新的主体，才能真正使科技是第一生产力成为现实，才能使

建设创新型国家的目标成为可能。因此，研究企业创新能力并提出提高企业创新能

力的对策建议，对企业的发展乃至国家的发展有着深刻的意义。

1)企业创新能力概念界定。企业创新能力是企业在多大程度上能够系统地完成与创

新有关的各项活动的能力，是企业绩效最重要的决定因素。LarryE，Westphal等

(1984)[1]认为，企业创新能力是组织能力、适应能力、创新能力和技术与信息的

获得能力的综合。Tushman和Nadler(1986)[2]认为，企业创新能力是新的产品

或流程的创造能力，它存在于发现问题、寻求资金支持、解决问题等多个活动阶段。

艾米顿(1998)[3]认为企业创新能力是创造思想的能力(思想创造商数)、使用好思想

的能力(质量商数)、好思想最终成为市场化的产品或服务并能够为企业带来利润的

能力(创新商数)。我国学者魏江和许庆瑞(1995)[4]认为企业创新能力是产品创新能

力和工艺创新能力的整体功能，并且是一个系统能力，与企业的技术创新战略密切

相关。

2)企业创新能力评价指标体系理论基础。随着对企业创新能力的研究逐渐深入，评

价企业创新能力的指标体系也在不断完善，建立评价指标体系的相关理论也逐渐丰

富，国内外许多专家学者基于过程理论、系统理论、网络理论等理论基础，构建了

企业创新能力评价指标体系，并依此对企业创新能力进行评价。魏江(1998)[5]基

于企业创新过程理论，把企业创新能力的结构分为组织能力、资金投人能力、

RD能力、制造能力和市场营销能力，并以此建立企业创新能力评价指标体系。

吕一博和苏敬勤(2009)[6]通过对现有创新过程类评价方法的综述和比较，基于

CHIES和YAM等提出的企业创新能力评价框架，利用创新过程理论构建出我国中

小企业创新能力评价体系。JianChengGuan等(2006)基于Burgelman和

Chiesa的研究，从创新能力核心流程和保障流程的理论出发，提出企业创新能力

评价的七维度框架模型，即学习能力、研发能力、制造能力、市场营销能力、资源

开发能力、组织能力和战略能力。

3)企业创新能力评价方法综述。目前主要采用的评价方法有层次分析法、因子分析

法、主成分分析法、神经网络分析法等。但是现有的评价方法多是采用传统数据分

析方法——采用“对数据结构或分布特征做出某种假定，按照一定准则寻找最优

模拟，对建立的模型进行证实”这样一条实证性数据分析思维方法。这些传统的多

元分析方法