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XX投资管理有限公司内部控制指引
内部控制指引
XX投资管理有限公司
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XX投资管理有限公司内部控制指引
目录
第一章总则3
第二章公司治理结构3
第三章公司制度建设4
第四章内部环境控制5
第五章销售决策流程控制7
第六章销售执行流程控制8
第七章会计系统内部控制11
第八章信息技术内部控制12
第九章法律合规控制13
第十章附则14
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XX投资管理有限公司内部控制指引
第一章总则
第一条为了维护基金投资人的合法权益，有效防范和化解业务风险，确
保公司诚信、合法、有效开展基金销售业务，完善内部控制体系建设，据《中
华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券
投资基金销售机构内部控制指导意见》等法律法规制定本指引。
第二条内部控制指引是公司经营管理的纲领性文件，是制定各项规章制
度的基础和依据。公司在实际工作中，应通过建立组织机制、运用管理方法、
实施操作程序与监控措施形成行之有效的风险防范体系。
第三条公司内部控制的目标：
(一)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则。
(二)防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运
行和基金投资人资金的安全。
(三)利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行。
第四条公司内部控制应履行健全、有效、独立、审慎的原则：
(一)健全性原则。内部控制应包括公司营销管理部门、营业网点和人员，
并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免管理漏洞的
存在。
(二)有效性原则。通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控
制程序，确保内部控制制度的有效执行。
(三)独立性原则。公司内部各部门、各营业网点、各岗位职责应保持相
对独立，权责分明，相互制衡。
(四)审慎性原则。制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。
第二章公司治理结构
第五条公司致力于治理结构，完善组织框架，建立民主、透明的决策
系统，高效、严谨的业务执行系统，健全、独立的监督系统和反馈系统。
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XX投资管理有限公司内部控制指引
第六条单一股东兼任执行董事，执行董事依照法律和公司章程行使职
权。
第七条执行董事兼任公司总裁负责公司的日常经营管理。公司副总裁、
部门总经理根据总裁授权协助总裁工作。
第八条监事依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司
管理层的行为行使监督权。
第九条公司根据独立性与相互制约、相互衔接原则，在精简的基础上
设立满足公司经营运作需要的机构、部门和岗位。公司设法律合规执行、市
场营销部、数据信息部、运营管理部、移动理财部和综合管理部。
第十条公司监事、法律合规执行为公司不同层面的监督机构，构成公
司相对独立的监督系统；执行董事、公司管理层及职能部门构成公司决策与
业务执行系统。
第十一条监督系统、决策与业务执行系统均应有
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