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商法习题-第六章

正误判断题

1、我国《证券法》将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司，对二者的设立规定了不

同的条件。()

2、《证券交易所管理办法》的规定，会员制是我国证券交易所唯一的法定组织形式。()

3、信息公开又叫信息披露，是指证券发行者及上市公司按照法定要求将公司经营的财务等情况

向社会公众公告，并向证券监督管理部门报告。()

4、要约收购是指持有目标公司30%以上股票的收购人，通过证券交易所交易，采取“收购要约”

的形式收购其他股东所持股票之行为。()

5、内幕交易是指单位或个人以获取利益或减少损失为目的，利用内幕信息进行证券发行与交易

的行为。()

单项选择题

1、根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务？()

A证券公司均可以从事证券自营业务

B证券公司均不得从事证券自营业务

C证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务

D一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务

2、根据我国现行规定，证券交易所的总经理由谁任免？()

A证券业协会

B国务院证券监督管理机构

C证券交易所会员大会

D证券交易所理事会

3、某有限责任公司申请其首次发行的公司债券上市交易。其下列情况中，哪一项不符合公司债

券上市的法定条件？()

A该债券的期限为1年

B该债券的实际发行额为人民币6000万元

C该公司的净资产额为人民币1.5亿元

D该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券10个月的利息。

4、证券禁止交易行为包括证券发行与交易及相关活动中的：()

A欺诈破产行为

B个别清偿行为

C破产无效行为

D操纵市场行为

5、证券禁止交易行为包括证券发行与交易及相关活动中的：()

A欺诈破产行为

B个别清偿行为

C破产无效行为

D内幕交易行为

多项选择题

1、证券登记结算机构的职能主要包括：()

A受证券发行人委托派发证券权益。

B办理与上述业务有关的查询。

C结算账户的设立。

D国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

2、证券登记结算机构的法定义务有：()

A必须具备从事证券登记结算业务的基本条件

B提供资料

C保存资料

D设立结算风险基金义务

3、证券禁止交易行为包括证券发行与交易及相关活动中的如下行为：()

A个别清偿行为

B虚假陈述行为

C欺诈破产行为

D欺诈客户行为

4、证券禁止交易行为包括证券发行与交易及相关活动中的：()

A内幕交易行为

B个别清偿行为

C操纵市场行为

D欺诈破产行为

5、关于A股的上市条件，我国《公司法》和《股票发行与交易管理暂行规定》有如下规定：()

A发起人持有的股份不少于公司总股本的35%。

B在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币3000万元，但国家另有规定者

除外；

C公司最近3年连续盈利，原有企业改组设立为股份有限公司，或者公司主要发起人为国有大

中型企业的，可连续计算；

D证券主管部门规定的其他条件。

问答题

一

信息公开制度包括持续性信息公开，持续性信息公开主要采取的形式之一是定期报告。请试述

定期报告的内容。

二

试述A股的上市条件。

案例

利兴高科技工程有限责任公司是一家上市公司。2005年12月20日，公司打字员张玉霞在打印

一份文件时得知，公司将有重大变化：公司与建设银行发生重大经济纠纷，利兴高科技工程有

限责任公司用以抵押的办公楼将被法院拍卖，拍卖底价为5000万元，占公司固定资产的35%。

张玉霞将自己手中持有的1000个公司股票出售，获利12000元。她又将此消息告诉好友李廷玉，

李廷玉叶将自己手中的股票抛出。2006年2月12日，张玉霞获知公司将收购本公司部分股票，

又马上买进10000股，同年10月，将其抛出，获利10000元。

利兴高科技工程有限责任公司知道后，给其50000元罚款。

张玉霞认为，自己是一般工作人员，不是高级管理人员，不属于证券内部交易信息的知情人员。

自己买卖股票是一般股东的投资行为，也不会引起股市波动。公司处罚是不公正的。

问：

1、张玉霞是否属于证券内部交易信息的知情人员？

2、证券内部交易信息的知情人员包括哪些人？