证券公司基金清算协议.docx

《证券公司基金清算协议》

甲方（基金管理人）：

基金管理公司名称：__________________

法定代表人：__________________

注册地址：__________________

联系电话：__________________

乙方（基金托管人）：

托管银行名称：__________________

法定代表人：__________________

注册地址：__________________

联系电话：__________________

鉴于[基金名称]（以下简称“本基金”）已根据相关法律法规和基金合同的规定决定终止运作并进行清算，甲乙双方作为本基金的管理人和托管人，依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规和监管规定，经友好协商，就本基金清算事宜达成如下协议：

一、清算程序启动

1.本基金终止运作的原因包括但不限于基金存续期满且未展期、基金份额持有人大会决定终止、因法律法规或监管政策发生重大变化导致本基金无法继续运作、基金资产净值低于一定金额且连续一定期限等（具体依据基金合同约定）。

2.当出现上述终止情形时，甲方应及时向乙方发出基金清算通知，并按照相关法律法规和监管要求，在规定时间内通过指定媒体发布基金终止公告，向基金份额持有人披露基金终止的原因、时间、清算程序等信息。

二、清算小组组成

1.甲乙双方共同组成本基金清算小组，负责基金清算事宜。清算小组成员应具备相关的专业知识和经验，能够胜任清算工作。

2.清算小组组长由甲方指定，副组长由乙方指定。清算小组应制定清算工作方案，明确各成员的职责分工和工作流程，确保清算工作有序进行。

三、清算资产范围

1.本基金清算资产包括基金在清算时所拥有的全部现金、银行存款、股票、债券、基金份额、其他有价证券、应收款项、预付款项等资产。

2.甲乙双方应共同对基金资产进行清理和核对，确保清算资产的完整性和准确性。对于存在争议或不确定的资产，应通过协商、调查或法律途径解决。

四、清算资产估值

1.清算小组应按照基金合同约定的估值方法和相关法律法规、监管规定，对清算资产进行估值。估值过程应遵循公平、公正、合理的原则，确保估值结果的准确性。

2.在估值过程中，如遇特殊情况或市场异常波动，导致无法按照常规方法进行估值时，清算小组应采用合理的替代估值方法，并在清算报告中说明原因和采用替代方法的依据。

五、清算费用

1.本基金清算费用包括但不限于清算小组的报酬、审计费用、律师费用、清算期间的银行托管费用、证券交易费用、公告费用等与清算相关的一切费用。

2.清算费用由本基金资产承担，清算小组应在清算过程中合理控制清算费用的支出，确保费用的合理性和必要性。

六、清算资产分配

1.清算资产在扣除清算费用后，应按照基金份额持有人的持有份额比例进行分配。分配顺序为：首先支付基金份额持有人的本金，其次支付基金份额持有人的收益（如有）。

2.清算小组应在完成清算资产估值和费用核算后，制定清算资产分配方案。分配方案应详细说明分配的金额、方式、时间等内容，并报经基金份额持有人大会审议通过（如基金合同有约定）或按照相关法律法规和监管规定执行。

3.乙方应根据清算小组的指令，将清算资产分配至基金份额持有人的指定账户。在分配过程中，应确保资金划转的安全、准确和及时。

七、清算报告编制与披露

1.清算小组应在完成清算工作后，编制基金清算报告。清算报告应包括基金清算的原因、清算程序、清算资产范围、估值结果、清算费用、资产分配情况等内容，并经具有证券从业资格的会计师事务所审计。

2.甲方应在规定时间内将清算报告通过指定媒体向基金份额持有人披露，并将清算报告报送中国证监会备案。基金份额持有人有权查阅清算报告及相关审计报告。

八、双方权利与义务

（一）甲方权利与义务

1.权利

有权对清算资产的范围、估值、分配等事项提出建议和意见，并与乙方协商确定最终方案。

有权监督乙方在清算过程中的托管行为，确保乙方按照本协议和相关法律法规、监管规定履行托管职责。

有权在清算报告编制完成后，按照规定程序向基金份额持有人披露清算结果，并对清算报告的内容负责。

2.义务

负责组织清算小组的工作，协调清算过程中的各项事务，确保清算工作顺利进行。

提供清算所需的基金相关资料和信息，协助乙方进行清算资产的核对和估值工作。

按照本协议约定，支付清算费用中的相关部分，并确保清算费用的支付符合法律法规和监管要求。

（二）乙方权利与义务

1.权利

有权对甲方提出的清算方案进行审核和提出异议，要求甲方进行解释和修改，确保清算方案符合基金合同和相关法律法规、监管规定。

有权按