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《证券公司廉洁自律协议》

甲方（证券公司）：

名称：[证券公司全称]

法定代表人：[姓名]

地址：[详细地址]

联系电话：[电话号码]

乙方（业务合作方）：

名称：[合作方全称]

法定代表人：[姓名]

地址：[详细地址]

联系电话：[电话号码]

鉴于甲乙双方在证券业务领域存在合作关系或有潜在合作意向，为确保双方业务往来的公正、公平、合法与廉洁，维护双方的良好形象与声誉，促进双方业务的健康稳定发展，依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关法律法规以及行业自律规范，经友好协商，特订立本廉洁自律协议，以资共同遵守。

一、适用范围

本协议适用于甲乙双方在证券业务合作过程中的所有活动，包括但不限于证券承销与保荐、证券经纪、证券自营、资产管理、投资咨询、融资融券、并购重组、财务顾问等业务领域，以及与这些业务相关的商务谈判、项目执行、合同签订、费用结算、客户服务、信息交流等各个环节。

二、双方的廉洁承诺与义务

（一）甲方承诺与义务

1.甲方及其员工在与乙方的业务往来中，严格遵守国家法律法规、证券监管规定以及甲方内部制定的廉洁自律制度与职业道德规范，坚决杜绝任何形式的商业贿赂、利益输送、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。

2.甲方不以任何名义或形式向乙方及其员工索要或收受回扣、礼品、礼金、有价证券、支付凭证、宴请、旅游、娱乐消费等不正当利益；不接受乙方及其员工提供的可能影响公正执行公务的便利条件；不向乙方及其员工提出与业务无关的不合理要求。

3.甲方将对其员工进行定期的廉洁教育与培训，强化员工的廉洁意识与法律观念，确保员工在与乙方的业务交往中行为规范、廉洁奉公。同时，甲方建立健全内部监督机制，对员工的业务行为进行有效监督，一旦发现员工存在违反廉洁自律规定的行为，将依法依规严肃处理，并及时向乙方通报处理结果。

4.甲方积极配合乙方对业务合作过程中的廉洁情况进行监督与检查，如实提供相关资料与信息，对乙方提出的合理质疑与建议及时给予回应与处理，共同维护良好的业务合作环境。

（二）乙方承诺与义务

1.乙方及其员工在与甲方的业务往来中，同样严格遵守国家法律法规、证券监管规定以及乙方内部制定的廉洁自律制度与职业道德规范，保证业务活动的合法性、公正性与廉洁性，不实施任何违反廉洁自律要求的行为。

2.乙方不以任何方式向甲方及其员工行贿或提供其他不正当利益，包括但不限于回扣、礼品、礼金、有价证券、支付凭证、宴请、旅游、娱乐消费等；不利用与甲方的合作关系谋取私利或进行其他不正当竞争行为；不与甲方员工勾结进行内幕交易、操纵市场等违法活动。

3.乙方将加强对其员工的管理与监督，教育员工遵守廉洁自律规定，对员工在与甲方业务交往中的行为负责。如发现乙方员工存在违反本协议约定的行为，乙方应立即采取措施予以制止，并严肃处理相关责任人，同时及时向甲方通报情况。

4.乙方有权对甲方在业务合作过程中的廉洁情况进行监督，如发现甲方或其员工存在违反廉洁自律规定的行为，有权向甲方提出书面意见或建议，并要求甲方采取纠正措施。如甲方未及时处理或处理结果不满意，乙方有权向相关监管部门或行业自律组织反映情况，但应确保所反映情况真实、准确、客观。

三、违规行为的认定与处理

1.违规行为的认定：

任何一方违反本协议约定的廉洁承诺与义务，包括但不限于向对方或对方员工行贿、索贿、提供或接受不正当利益、进行内幕交易、操纵市场、违反必威体育官网网址规定等行为，均视为违规行为。

对于违规行为的认定，应依据相关法律法规、监管规定、行业标准以及双方内部制度，结合具体事实与证据进行综合判断。如双方对违规行为的认定存在争议，应提交双方共同认可的第三方机构或行业权威专家进行裁决，裁决结果对双方具有约束力。

2.违规行为的处理：

若甲方发现乙方存在违规行为，甲方有权立即终止与乙方的业务合作关系，并要求乙方承担相应的违约责任。甲方有权追回乙方因违规行为所获得的不当利益，并要求乙方按照违规行为所涉及业务金额的[X]%向甲方支付违约金。如违约金不足以弥补甲方因此遭受的损失，乙方还应继续赔偿甲方的损失，包括但不限于直接经济损失、间接经济损失（如因业务中断导致的客户流失、声誉损害等）以及为维护自身权益而支付的律师费、诉讼费等合理费用。同时，甲方将视情节轻重向证券监管部门、行业自律组织报告乙方的违规行为，配合相关部门进行调查与处理。

若乙方发现甲方存在违规行为，乙方有权采取与甲方相同的处理措施，包括终止业务合作、要求甲方承担违约责任、追回不当利益、要求甲方支付违约金以及报告监管部门等。

对于违反廉洁自律规定的双方员工，除依法依规承担相应的个人法律责任外，其所在单位应按照内部规章制度进行严肃处理，包括但不限于警告、罚款、降职、撤职、解除劳