2024年9月证券从业考试市场基础预测试题四.doc

9月证券从业考试市场基础预测试题四

01：美式权证持有人行权的时问为（）。

A：能够在权证失效日之前任何交易日

B：能够在失效日当日

C：能够在失效日之前一段要求时间内

C：能够在失效日之后一段要求时间内

02：依照我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。

A：国务院

B：中国证监会

C：国家外汇管理局

C：证券交易所

03：场外交易市场是一个以（）方式进行证券交易的市场。

A：公开招标

B：议价

C：上网竞价方式

C：累计投标询价

04：证券监督管理机构应当自受理证券企业没立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并依照审慎监管标准进行审查，作出同意或者不予同意的书面决定。

A:3个月

B:6个月

C:9个月

C:1年

05：我国《证券法》要求，上市企业和企业债券上市交易的企业，应当在每一会计年度的上六个月结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

A:1个月

B:2个月

C:3个月

C:4个月

06：下面属于境内上市外资股的是（）。

A:H股

B:B股

C:N股

C:S股

07：在企业证券中，一般将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。

A：股票

B：金融证券

C：商业票据

C：企业债券

08：依照我国《证券法》的要求，下列有关代销论述错误的是（）。

A：发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规要求应当由证券企业承销的，发行人应当同证券企业签订承销协议

B：发行人向不特定对象发行的证券票面总值超出人民币5000万元，应当由承销团承销

C：承销团应当由主承销和参加承销的证券企业组成

C：上市企业非公开发行股票未采取自行销售方式或者上市企业向原股东配售股份的，能够采取代销或包销方式发行

09：基金按（），可分为封闭式基金和开放式基金。

A：投资标的划分

B：基金的组织形式不一样

C：投资目标划分

C：基金运作方式不一样

10：我国《企业法》要求，企业分派当年税后利润时，应当提取利润的10％列入企业法定公积金。企业法定公积金累计额为企业注册资本的（）以上的，能够不再提取。

A:25％

B:50％

C:60％

C:75％

11：一般以为，基金起源于（），是在18世纪末、19世纪初产业革命的推进下出现的。

A：德国

B：美国

C：英国

C：日本

12：证券投资基金的特点不包括（）。

A：分散风险

B：专业理财

C：稳定市场

C：集合投资

13：在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（）。

A：证券发行人

B：证券投资者

C：证券中介机构

C：监管部门

14：下面有关无记名股票的论述，错误的是（）。

A：与记名股票的差异不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上

B：无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利

C：我国《企业法》要求，发行无记名股票的，企业应当记载其股票数量、编号及发行日期

C：认购时能够一次或分次缴纳出资

15：我国《企业法》要求，企业分派当年税后利润时，应当提取利润的10％列入企业法定公积金。企业法定公积金累计额为企业注册资本的（）以上的，能够不再提取。

A:25％

B:50％

C:60％

C:75％

16：我国《上市企业证券发行管理措施》要求，非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，能够由上市企业自行销售。

A:5

B:10

C:15

C:20

17：19夏天成立的（），是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A：上海证券物品交易所

B：青岛物品交易所

C：北平证券交易所

C：天津市企业交易所

18：依照我国《货币市场基金管理暂行要求》的要求，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，能够在基金协议中将收益分派的方式约定为红利再投资，并应当（）进行收益分派。

A：每日

B：每两日

C：每七天

C：每15日

19：申请人符合《证券业从业人员资格管理措施》要求条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（）日内，向中国证监会立案，颁发执业证书。

A:10

B:15

C:30

C:60

20：债券发行的定价方式以（）最为经典。

A：公开招标

B：上网竞价方式

C：协约定价方式

C：累计投标询价方式

21：记名股票的特点不包括（）。

A：安全性较差

B：能够一次或分次缴纳出资

C：股东权利归属于记名股东

C：转让相对复杂或受限制

22：有关商业银行次级债券的清偿次序，论述正确的是（）。

A：本金和利息的清偿次序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券

B：本金和利息的清偿次序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后

C：本金和利息的清偿次序先于商业银行其他负债

C：本金和利息的清偿次序列于商业银行股权资本之后

23：龙