证券公司投资顾问合同（资产管理业务）.docx

《证券公司投资顾问合同（资产管理业务）》

甲方（客户）：

姓名：__________________

身份证号码：__________________

联系地址：__________________

联系电话：__________________

乙方（证券公司）：

公司名称：__________________

法定代表人：__________________

注册地址：__________________

联系电话：__________________

鉴于甲方拥有一定的资产并希望获得专业的投资顾问服务以实现资产的保值、增值，乙方具备提供投资顾问服务的专业资质与丰富经验，双方依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》及其他相关法律法规和监管规定，经友好协商，就乙方为甲方提供资产管理业务投资顾问服务事宜达成如下合同：

一、服务内容

1.投资咨询与建议：乙方应根据甲方的财务状况、投资目标、风险承受能力等因素，为甲方提供个性化的投资咨询服务，包括但不限于资产配置建议、投资品种推荐、投资策略分析等。乙方将定期或不定期地向甲方提供市场动态分析、行业研究报告、宏观经济解读等资料，协助甲方了解市场环境和投资机会。

2.投资组合构建与监控：乙方将依据甲方的授权和投资目标，为甲方构建合适的投资组合。在投资组合构建过程中，乙方将充分考虑资产的安全性、流动性和收益性，运用专业的投资分析工具和方法，筛选优质的投资标的。同时，乙方将对投资组合进行持续监控，根据市场变化、投资标的基本面变动等因素，及时调整投资组合，确保投资组合始终符合甲方的投资目标和风险偏好。

3.投资绩效评估与报告：乙方应定期对甲方的投资组合绩效进行评估，评估周期为[具体周期，如月度、季度或年度]。评估内容包括投资组合的收益率、风险指标（如波动率、夏普比率等）、资产配置比例变化等。乙方将根据评估结果向甲方提供详细的投资绩效报告，报告应包括投资绩效的分析、与市场基准的对比、存在的问题及改进建议等内容，以便甲方全面了解投资情况并做出合理的决策。

二、双方权利与义务

（一）甲方权利与义务

1.权利

-有权要求乙方按照本合同约定的服务内容、标准和方式，提供专业、及时、准确的投资顾问服务。

-有权了解乙方的投资顾问团队成员信息、服务流程、投资策略等情况，对乙方的服务进行监督和评价。

-有权根据自己的意愿和判断，决定是否采纳乙方提供的投资建议和方案，自主做出投资决策。

-有权要求乙方对其个人信息和投资信息严格必威体育官网网址，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露或使用。

2.义务

-应如实向乙方提供个人身份信息、财务状况、投资目标、风险承受能力等相关信息，确保信息的真实、准确、完整。若因甲方提供虚假信息导致投资顾问服务出现偏差或损失，甲方应承担相应责任。

-应按照乙方的要求，配合乙方完成投资顾问服务所需的各项手续和操作，如签署相关文件、提供资金账户信息等。

-应按照本合同约定，向乙方支付投资顾问服务费用。若甲方未按时支付服务费用，乙方有权暂停或终止服务，并要求甲方支付逾期费用及相应的违约金。

-应遵守国家法律法规、证券市场规则以及乙方的相关规定，不得利用乙方提供的投资顾问服务从事违法违规活动，如内幕交易、操纵市场等。

（二）乙方权利与义务

1.权利

-有权要求甲方提供真实、准确、完整的个人信息、财务状况、投资目标等资料，以便为甲方提供合适的投资顾问服务。

-有权按照本合同约定，向甲方收取投资顾问服务费用。

-有权根据市场情况、投资策略调整等因素，对为甲方提供的投资建议和方案进行调整，但应及时通知甲方并说明调整原因。

-在甲方违反本合同约定或法律法规规定的情况下，有权暂停或终止服务，并要求甲方承担相应的违约责任。

2.义务

-应组建专业的投资顾问团队，团队成员应具备相应的专业资质和丰富的投资经验。乙方应确保投资顾问团队成员的稳定性，如有人员变动，应及时通知甲方。

-应根据甲方的个人情况和市场环境，制定科学合理的投资顾问服务方案，并严格按照方案为甲方提供服务。在服务过程中，应保持勤勉尽责的态度，运用专业知识和技能，为甲方谋求最大利益。

-应按照本合同约定的时间和方式，向甲方提供投资咨询与建议、投资组合构建与监控、投资绩效评估与报告等服务内容。服务报告应采用书面报告、电子邮件、短信等多种方式，确保甲方能够及时、便捷地获取服务信息。

-应对甲方的个人信息、投资信息等严格必威体育官网网址，建立健全必威体育官网网址制度，采取必要的必威体育官网网址措施，防止信息泄露。除法律法规另有规定或监管机构要求外，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露或使用甲方的信息。