证券公司开放式基金代销协议.docx

《证券公司开放式基金代销协议》

甲方（基金管理人）：

名称：__________________

注册地址：__________________

法定代表人：__________________

联系电话：__________________

乙方（证券公司）：

名称：__________________

注册地址：__________________

法定代表人：__________________

联系电话：__________________

鉴于甲方为依法设立并合法存续的基金管理公司，拟通过乙方的销售渠道向投资者销售其管理的开放式基金产品，乙方具备开展开放式基金代销业务的合法资质与专业能力，依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等相关法律法规及监管规定，甲乙双方经友好协商，就乙方代销甲方开放式基金事宜达成如下协议：

一、代销基金产品与期限

1.代销基金产品：乙方将代销甲方所管理的以下开放式基金产品（具体基金名称、基金代码、基金类型等信息详见附件一）。在本协议有效期内，若甲方新增或终止基金产品的销售，应提前通知乙方，并经双方协商一致后，对本协议进行相应的补充或修订。

2.代销期限：本协议的代销期限自[起始日期]起至[结束日期]止。在代销期限届满前，双方如无异议，则本协议自动延续[延续时长]。若一方拟提前终止本协议，应提前[X]个月书面通知对方，并在双方协商一致的基础上办理相关手续。

二、双方权利与义务

（一）甲方权利与义务

1.权利

有权要求乙方按照本协议约定的销售渠道、销售流程和标准，积极开展开放式基金的代销业务，努力扩大基金产品的销售规模。

对乙方的代销业务进行监督与检查，若发现乙方存在违反本协议约定或法律法规的行为，有权要求乙方及时纠正并承担相应责任。

根据基金销售情况及市场变化，合理调整基金的投资策略、资产配置、费率结构等，并及时通知乙方，以便乙方向投资者进行信息披露。

按照本协议约定，获取基金代销手续费及其他相关费用。

2.义务

向乙方提供真实、准确、完整的基金产品相关资料，包括但不限于基金合同、招募说明书、基金产品资料概要、基金净值信息、定期报告（季度报告、半年度报告、年度报告）、临时报告等，确保乙方能够及时、准确地向投资者传递基金信息。

负责基金产品的投资管理工作，建立健全内部管理制度与风险控制体系，确保基金资产的安全与增值，按照基金合同约定的投资范围、投资策略和投资限制进行投资运作，遵守相关法律法规和监管要求，不得从事违法违规的投资行为。

协助乙方对基金销售人员进行培训，培训内容包括基金产品知识、销售技巧、合规销售要求等，提高乙方销售人员的专业素质和服务水平，确保乙方销售人员能够为投资者提供准确、专业的基金销售服务。

按照本协议约定，承担因基金销售产生的相关费用，如客户维护费、宣传推广费等（如有），但双方另有约定的除外。

在基金销售过程中，及时处理乙方及投资者提出的与基金产品相关的疑问、投诉和建议，建立健全客户投诉处理机制，保障投资者的合法权益。

（二）乙方权利与义务

1.权利

有权按照本协议约定，向投资者销售甲方的开放式基金产品，并根据基金销售业绩获取相应的代销手续费收入。代销手续费的计算方式及支付时间由双方在附件二中详细约定。

要求甲方提供真实、准确、完整的基金产品资料及必要的销售支持，以便乙方开展基金代销业务。若甲方提供的资料存在虚假、误导或不完整，导致乙方在销售过程中出现问题或遭受损失，乙方有权要求甲方承担相应责任。

根据自身业务发展需要和市场情况，制定合理的基金销售计划和营销策略，但应符合本协议约定及相关法律法规和监管要求。在销售过程中，有权对基金销售渠道、销售方式等进行优化和调整，但应提前通知甲方。

对基金销售人员进行管理和考核，建立健全内部销售管理制度，规范销售人员的行为，防止出现误导销售、违规销售等行为。

2.义务

按照本协议约定的销售渠道、销售流程和标准，合规、勤勉地开展开放式基金的代销业务。在销售过程中，向投资者充分揭示基金投资风险，如实介绍基金产品的特点、投资范围、投资策略、收益预期、费用结构等信息，确保投资者在充分了解基金产品的基础上做出投资决策。不得进行虚假宣传、误导销售或承诺收益等违法违规行为。

建立健全客户身份识别与投资者适当性管理制度，对投资者的身份信息、风险承受能力、投资目标等进行充分了解和评估，根据投资者的风险承受能力和投资目标，向其推荐合适的基金产品。在销售过程中，严格遵守反洗钱法律法规，履行反洗钱义务，对客户交易进行监测和分析，防范