证券公司封闭式基金代销协议.docx

《证券公司封闭式基金代销协议》

甲方（基金管理人）：

基金管理公司名称：__________________

法定代表人：__________________

注册地址：__________________

联系电话：__________________

乙方（证券公司）：

证券公司名称：__________________

法定代表人：__________________

注册地址：__________________

联系电话：__________________

鉴于甲方已依法设立并管理[封闭式基金名称]（以下简称“本基金”），乙方具备基金代销业务资格，双方依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》及其他相关法律法规和监管规定，经友好协商，就乙方代销本基金事宜达成如下协议：

一、代销范围与期限

1.代销范围：乙方仅在其所属的各营业网点及经授权的电子销售平台（如有）代销甲方管理的本封闭式基金。

2.代销期限：本代销协议的有效期自[起始日期]起至[结束日期]止。在代销期限届满前，若双方无异议，则本协议自动延续[延续期限]。若一方欲提前终止本协议，应提前[通知期限]书面通知对方。

二、双方权利与义务

（一）甲方权利与义务

1.权利

有权对乙方的代销行为进行监督和检查，包括但不限于对乙方的销售宣传资料、销售流程、客户服务等方面进行审查，确保乙方的代销行为符合法律法规、监管规定及本协议约定。

按照本协议约定，获取乙方代销本基金的相关数据和信息，如销售金额、销售份额、客户资料等，以便甲方进行基金的管理和运营分析。

根据市场情况和基金运作需要，对本基金的投资范围、投资策略、基金份额净值计算、收益分配等事项进行调整，但应提前通知乙方，并确保调整符合法律法规和监管要求。

2.义务

向乙方提供本基金的招募说明书、基金合同、托管协议等法律文件以及基金产品资料概要等信息资料，确保乙方能够全面、准确地了解本基金的相关情况，以便向投资者进行推介和销售。

协助乙方对其销售人员进行本基金业务知识培训，包括但不限于基金的投资策略、风险收益特征、销售技巧等方面的培训，使乙方销售人员能够熟练掌握本基金的相关信息，为投资者提供专业的咨询服务。

按照本协议约定，及时向乙方支付代销手续费。在本基金发生分红、赎回等事项时，确保相关资金能够及时、准确地划转至乙方指定账户，以便乙方为投资者办理相应业务。

负责本基金的注册登记、估值核算、投资管理等核心业务，确保基金的运作合法合规、稳健有序。及时向乙方提供本基金的份额净值、业绩表现等信息，以便乙方及时向投资者披露。

（二）乙方权利与义务

1.权利

有权按照本协议约定，向甲方收取代销手续费。代销手续费的费率及支付方式等按照本协议相关条款执行。

在遵守法律法规、监管规定及本协议约定的前提下，制定本基金在乙方销售渠道的销售计划和营销策略，包括但不限于开展促销活动、制定销售奖励政策等，以促进本基金的销售。

对甲方提供的本基金相关资料和信息进行审核，若发现资料信息存在错误、遗漏或与法律法规、监管要求不符等情况，有权要求甲方及时更正或补充。

2.义务

严格按照法律法规、监管规定及本协议约定开展本基金的代销业务。在销售过程中，应向投资者充分揭示本基金的投资风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等，确保投资者在充分了解风险的基础上做出投资决策。

按照甲方提供的本基金招募说明书、基金合同等法律文件以及经甲方审核同意的宣传资料向投资者进行推介和销售，不得擅自修改或夸大宣传内容，不得进行虚假宣传或误导性销售。

建立健全本基金代销业务的内部控制制度和风险管理体系，对销售过程中的客户身份识别、交易记录保存、资金划转安全等方面进行有效管理，防范代销业务风险。确保客户资料的安全必威体育官网网址，不得泄露客户信息给任何第三方。

按照甲方要求，及时、准确地向甲方报送本基金的销售数据和客户资料，包括但不限于销售金额、销售份额、投资者身份信息、联系方式等。协助甲方进行基金份额的登记和确认工作，在投资者认购、申购、赎回本基金份额时，按照规定的业务流程和时间要求办理相关手续。

三、基金销售

1.销售方式：乙方可通过其营业网点柜台销售、网上交易平台销售、电话委托销售等多种方式向投资者销售本基金。在销售过程中，应确保销售系统的安全稳定运行，保障投资者交易的顺利进行。

2.销售流程：

投资者认购或申购本基金时，乙方应按照规定的业务流程，对投资者的身份信息进行核实，确认投资者符合本基金的认购或申购条件。投资者应填写认购或申购申请表，并提交相关的身份证