- 1、本文档共9页,可阅读全部内容。
- 2、有哪些信誉好的足球投注网站(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
《证券公司封闭式基金代销协议》
甲方(基金管理人):
基金管理公司名称:__________________
法定代表人:__________________
注册地址:__________________
联系电话:__________________
乙方(证券公司):
证券公司名称:__________________
法定代表人:__________________
注册地址:__________________
联系电话:__________________
鉴于甲方已依法设立并管理[封闭式基金名称](以下简称“本基金”),乙方具备基金代销业务资格,双方依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》及其他相关法律法规和监管规定,经友好协商,就乙方代销本基金事宜达成如下协议:
一、代销范围与期限
1.代销范围:乙方仅在其所属的各营业网点及经授权的电子销售平台(如有)代销甲方管理的本封闭式基金。
2.代销期限:本代销协议的有效期自[起始日期]起至[结束日期]止。在代销期限届满前,若双方无异议,则本协议自动延续[延续期限]。若一方欲提前终止本协议,应提前[通知期限]书面通知对方。
二、双方权利与义务
(一)甲方权利与义务
1.权利
有权对乙方的代销行为进行监督和检查,包括但不限于对乙方的销售宣传资料、销售流程、客户服务等方面进行审查,确保乙方的代销行为符合法律法规、监管规定及本协议约定。
按照本协议约定,获取乙方代销本基金的相关数据和信息,如销售金额、销售份额、客户资料等,以便甲方进行基金的管理和运营分析。
根据市场情况和基金运作需要,对本基金的投资范围、投资策略、基金份额净值计算、收益分配等事项进行调整,但应提前通知乙方,并确保调整符合法律法规和监管要求。
2.义务
向乙方提供本基金的招募说明书、基金合同、托管协议等法律文件以及基金产品资料概要等信息资料,确保乙方能够全面、准确地了解本基金的相关情况,以便向投资者进行推介和销售。
协助乙方对其销售人员进行本基金业务知识培训,包括但不限于基金的投资策略、风险收益特征、销售技巧等方面的培训,使乙方销售人员能够熟练掌握本基金的相关信息,为投资者提供专业的咨询服务。
按照本协议约定,及时向乙方支付代销手续费。在本基金发生分红、赎回等事项时,确保相关资金能够及时、准确地划转至乙方指定账户,以便乙方为投资者办理相应业务。
负责本基金的注册登记、估值核算、投资管理等核心业务,确保基金的运作合法合规、稳健有序。及时向乙方提供本基金的份额净值、业绩表现等信息,以便乙方及时向投资者披露。
(二)乙方权利与义务
1.权利
有权按照本协议约定,向甲方收取代销手续费。代销手续费的费率及支付方式等按照本协议相关条款执行。
在遵守法律法规、监管规定及本协议约定的前提下,制定本基金在乙方销售渠道的销售计划和营销策略,包括但不限于开展促销活动、制定销售奖励政策等,以促进本基金的销售。
对甲方提供的本基金相关资料和信息进行审核,若发现资料信息存在错误、遗漏或与法律法规、监管要求不符等情况,有权要求甲方及时更正或补充。
2.义务
严格按照法律法规、监管规定及本协议约定开展本基金的代销业务。在销售过程中,应向投资者充分揭示本基金的投资风险,包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等,确保投资者在充分了解风险的基础上做出投资决策。
按照甲方提供的本基金招募说明书、基金合同等法律文件以及经甲方审核同意的宣传资料向投资者进行推介和销售,不得擅自修改或夸大宣传内容,不得进行虚假宣传或误导性销售。
建立健全本基金代销业务的内部控制制度和风险管理体系,对销售过程中的客户身份识别、交易记录保存、资金划转安全等方面进行有效管理,防范代销业务风险。确保客户资料的安全必威体育官网网址,不得泄露客户信息给任何第三方。
按照甲方要求,及时、准确地向甲方报送本基金的销售数据和客户资料,包括但不限于销售金额、销售份额、投资者身份信息、联系方式等。协助甲方进行基金份额的登记和确认工作,在投资者认购、申购、赎回本基金份额时,按照规定的业务流程和时间要求办理相关手续。
三、基金销售
1.销售方式:乙方可通过其营业网点柜台销售、网上交易平台销售、电话委托销售等多种方式向投资者销售本基金。在销售过程中,应确保销售系统的安全稳定运行,保障投资者交易的顺利进行。
2.销售流程:
投资者认购或申购本基金时,乙方应按照规定的业务流程,对投资者的身份信息进行核实,确认投资者符合本基金的认购或申购条件。投资者应填写认购或申购申请表,并提交相关的身份证
您可能关注的文档
- 证券公司并购贷款协议.docx
- 证券公司财富管理服务协议.docx
- 证券公司场外衍生品交易主协议.docx
- 证券公司超额配售选择权协议.docx
- 证券公司承销团协议.docx
- 证券公司持续督导协议.docx
- 证券公司电话委托交易协议书.docx
- 证券公司分销商协议.docx
- 证券公司股票承销协议.docx
- 证券公司股权交易必威体育官网网址协议.docx
- 医学研究统计方法综合运用与结果表达03医学论文中常见统计学错误.pptx
- 医学代谢组学技术与研究系列讲座02ROC曲线分析.pptx
- 冰雪舞蹈与数字媒体艺术的结合论文.docx
- 2025年摄影师(初级)职业技能鉴定试卷:摄影作品版权登记与保护.docx
- 2025年事业单位教师招聘政治学科专业知识试卷(政治思想).docx
- 2025年日语能力测试N2级阅读专项试卷:日语阅读与语法巩固.docx
- 2025年西班牙语DELEC9级口语实战试卷:2025年备考策略.docx
- 2025年无损检测员(中级)无损检测行业标准试卷.docx
- 2025年高考文学类文本阅读(小说)复习.pdf
- 2025年医保知识考试题库及答案(医保谈判药品价格谈判)试卷.docx
最近下载
- 陕西省西安市雁塔区高新一中达标名校2025年中考语文试题二轮优化提升专题训练含解析.doc VIP
- 2025年污水处理新技术研发——污泥资源化技术在废水处理中的应用案例.docx
- 2025版高考英语一轮总复习选择性必修第四册Unit5LaunchingYourCareer课件.pptx VIP
- 《民法典》合同编关键条款精讲.pptx VIP
- 2025版高考英语一轮总复习选择性必修第四册Unit4Sharing课件.pptx VIP
- 医院鼻饲法操作评分表.doc
- 巢湖市爱华环保科技有限公司年处理20万吨工业废弃物(一般固废)资源化循环利用项目报告书.pdf
- 人体解剖学题库+答案.doc
- 车辆采购、配送、验收、售后服务方案.docx
- 塑造卓越领导力与执行力讲座课件.ppt VIP
文档评论(0)