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保荐代表人考试题库《投资银行业务》

1.根据《科创板上市公司重大资产重组特别定》，下列关于科

创板上市公司重大资产重组及发行股份购买资产的说法，错误的是

()o2［019年11月真题］

A.实施重大资产重组的科创公司为创新试点红筹企业的，在计

息重大资产重组认定标准等监管招标时，应当采用根据中国企业会计

准则策划的财务数据

B.中国证监会收到上海证券交易所报送的审核意见等相关文件

后，在3个交易日内对科创公司注册申请作出同意或者不予注册的决

定

C.实施重大资产重组的科创公司，营业收入指标执行下列标准:

购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占科创公司

同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上，且超

过5000万元人民币

D.科创公司发行股份的价格不得低于市场参考汾的80%

E.上海证券交易所应当制定符合科创公司特点的并购重组具体

实施标准和则，报中国证监会批准

【答案】B

2.根据《上海证券交易所科创板股票上市则》，下列关于科创

板上市公司核心技术人员股份减持的说法，正确的是()。2［019

年11月真题］

A.公司上市后6个月期末收盘价低于发行价的，核心技术人员

持有公司股票的锁定期限自行动延长至少6个月

B.自所持首发前股份限售期满之日起4年内，每年转让的首发

前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的25%,减持比例不

得累积使用

C.公司股票上市当年离职，满6个月后可以减持首发前股份

D.公司上市时未盈利的，在公司实现盈利前，自公司股票上市

之日起5个完整会计年度内，不得减持首发前股份

E.公司实现盈利后，核心技术人员可以自当年年度报告披露后

次日起减持首发股份

【答案】E

3.甲、乙、丙、丁均为科创板上市公司，根据《科创板上市公

司持续监管办法试（行）》，下列关于信息披露的说法，正确的是（）。

[2019年11月真题]

A.乙公司自愿披露与公司有关的某事件信息，该信息不属于依

法应当披露的信息，乙公司应当按照同一标准披露后续类似事件

B.丙公司不得在非交易时段对外发布重大信息、，已经泄密或者

确实难以必威体育官网网址的除外

C.丁公司尚未盈利，其应当充分披露尚未盈利的成因

D.甲公司筹划的重大事项存在较大不确定性，立即披露可能会

损害公司利益或者误导投资者，且有关内幕信息知情人已书承诺保

密的，公司可以暂不披露，但最迟应在该重大事项达成初步意向时对

外披露

【答案】A

4.某基金公司对其管理的12个配售对象账户进行科创板首发股

票初步询价报价，根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细

则》，该基金公司最多可以填报的不同拟申购价格个数是（）。2［019

年11月真题］

A.无限制

B.12个

C.3个

D.1个

【答案】C

5.根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，持有上市公司

特别表决权股份的股东进行表决时，可以行使特别表决权的事项是

（）。2［019年6月真题］

A.对公司章程作出修改

B.选举非职工代表监事

C.聘请为上市公司定期报告出具审计意见的会计师事务所

D.聘请独立董事

【答案】B

6.下列不属于主板IPO必备申请文件的是（）

o

A.