证券公司分销商协议.docx

《证券公司分销商协议》

甲方（主承销商）：

公司名称：__________________

法定代表人：__________________

注册地址：__________________

联系电话：__________________

乙方（分销商）：

公司名称：__________________

法定代表人：__________________

注册地址：__________________

联系电话：__________________

鉴于甲方作为主承销商负责[证券名称及发行事项概述]的承销工作，乙方具备相应的证券分销资质与能力，双方依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及其他相关法律法规，经友好协商，就乙方参与本次证券分销事宜达成如下协议：

一、分销项目概述

1.本次分销证券的种类为[详细说明证券类型]，发行规模为[具体金额或数量]。

2.本次发行的定价方式为[说明定价方式]，发行价格为[具体价格]。

3.发行时间安排如下：

发行起始日期：[开始日期]

发行结束日期：[结束日期]

二、双方的权利和义务

（一）甲方的权利和义务

1.权利

有权要求乙方按照本协议约定的分销任务、价格及时间要求，积极开展证券分销工作。

对乙方的分销工作进行监督与管理，包括但不限于对乙方销售渠道、销售行为的合规性检查，若发现乙方存在违反本协议约定或法律法规的行为，有权要求乙方立即停止违规行为并采取纠正措施，有权按照本协议约定追究乙方的违约责任。

根据市场情况和发行工作的整体安排，对乙方的分销任务进行合理调整，但应提前通知乙方并与乙方协商一致。

按照本协议约定，向乙方收取分销相关的费用或保证金（如有）。

2.义务

向乙方提供本次证券发行的相关资料，包括但不限于招股说明书（或募集说明书等）、发行公告、宣传资料等，确保资料的真实、准确、完整，以便乙方能够充分了解发行证券的基本情况、投资价值及风险特征，开展分销工作。

负责与发行人协调沟通，及时解决乙方在分销过程中遇到的与发行人相关的问题，如发行人信息提供、资金与证券的交割等事宜。

对乙方的销售人员进行必要的培训，培训内容包括本次证券发行的要点、销售技巧、合规要求等，确保乙方销售人员能够准确地向投资者推介本次发行的证券。

按照本协议约定，及时向乙方支付分销费用或退还保证金（如有）。

（二）乙方的权利和义务

1.权利

有权按照本协议约定获取分销费用或保证金（如有）。

要求甲方提供真实、准确、完整的发行资料及必要的协助，以便开展分销工作。若因甲方提供的资料虚假、误导或不完整导致乙方遭受损失，有权要求甲方承担赔偿责任。

在法律法规允许的范围内，根据自身的销售渠道和客户资源特点，制定合理的分销策略和销售计划，但需提前报甲方备案。

2.义务

按照本协议约定的分销任务，积极组织销售力量，利用自身的销售网络、客户资源等，尽力完成所分配的证券销售任务。乙方应向甲方承诺最低销售数量为[具体数量]。

严格遵守国家法律法规、证券监管部门的规定以及本协议的约定，开展证券分销工作。在销售过程中，向投资者充分揭示证券投资风险，如实介绍证券的基本情况、投资价值等信息，不得进行虚假宣传、误导销售或不正当竞争行为。

按照甲方要求，及时向甲方报告分销进展情况，包括已销售数量、客户信息、销售渠道等数据资料，便于甲方掌握整体发行进度和市场反馈情况。

妥善保管在分销过程中获取的投资者资料，不得泄露给任何第三方，除非法律法规另有规定或得到甲方及投资者的书面授权。在发行结束后，按照甲方要求，协助甲方完成与投资者的相关后续服务工作，如证券登记、资金清算等。

三、分销费用及支付方式

1.甲方应向乙方支付分销费用，分销费用的计算方式为[详细说明计算方式，如按照乙方销售金额的一定比例，或按照销售数量乘以固定单价等]。例如，乙方分销费用按照其销售金额的[X]%计算。

2.支付方式与时间安排如下：在本次发行结束且乙方完成所有分销相关工作后，甲方应在[X]个工作日内对乙方的销售情况进行核对确认。确认无误后，在接下来的[X]个工作日内，将分销费用支付至乙方指定的银行账户。乙方应在收到分销费用后，及时向甲方开具合法有效的发票。

四、信息披露与必威体育官网网址条款

1.甲乙双方应共同确保本次证券发行信息披露的真实、准确、完整、及时。甲方负责总体信息披露工作的组织与协调，乙方应配合甲方，按照甲方的要求和信息披露的相关规定，向投资者传递准确的发行信息。

2.甲乙双方应对在本次分销过程中知悉的对方商业秘密、发行资料、投资者信息等予以严格必威体育官网网址。未经对方书面同意，任何一