证券公司尽职调查委托协议（股权交易）.docx

《证券公司尽职调查委托协议（股权交易）》

甲方（委托方）：

名称：__________________

注册地址：__________________

法定代表人：__________________

联系电话：__________________

乙方（受托方，通常为专业调查机构或律师事务所等具备资质的服务方）：

名称：__________________

注册地址：__________________

法定代表人：__________________

联系电话：__________________

鉴于甲方拟进行证券公司股权交易（包括但不限于股权转让、增资扩股等），为全面了解目标证券公司的真实状况，包括但不限于其财务状况、业务运营、法律合规、内部治理等方面，以便甲方做出科学合理的决策，依据《中华人民共和国民法典》等相关法律法规，甲乙双方经友好协商，达成如下协议：

一、委托事项

1.甲方委托乙方对目标证券公司（以下简称“目标公司”）进行全面尽职调查，调查范围涵盖但不限于以下方面：

财务状况：审查目标公司近[X]年的财务报表（包括资产负债表、利润表、现金流量表等），审计其财务数据的真实性、准确性和完整性，分析其资产质量、负债情况、盈利能力、现金流状况等，并关注是否存在重大财务风险、未披露的财务事项或潜在的财务纠纷。

业务运营：了解目标公司的业务范围、业务模式、市场份额、主要客户与供应商关系、业务流程、核心竞争力等。评估其业务的可持续性、增长潜力以及在行业内的竞争地位，同时调查是否存在重大业务合同纠纷、业务违规行为或潜在的业务风险点。

法律合规：核查目标公司的设立、变更、存续等合法性，审查其公司章程、股东会及董事会决议等文件的合规性。调查目标公司是否存在未了结的诉讼、仲裁案件，是否受到过行政处罚或监管机构的调查，是否存在潜在的法律纠纷或法律风险，包括但不限于知识产权纠纷、劳动人事纠纷、合同违约风险等。

内部治理：评估目标公司的组织结构、管理团队、内部控制制度与风险管理体系。了解其股东会、董事会、监事会等治理机构的运作情况，是否存在内部管理混乱、治理结构缺陷或内部控制漏洞等可能影响公司运营和股权价值的因素。

二、调查期限

1.本协议项下的尽职调查自本协议生效之日起开始，预计调查期限为[X]个工作日。乙方应在该期限内完成尽职调查工作，并向甲方提交尽职调查报告。

2.若因目标公司资料提供不及时、调查过程中发现重大复杂问题需要进一步核实等特殊情况，经甲方书面同意，调查期限可适当延长，但乙方应及时向甲方说明情况并提供合理的延期计划。

三、双方权利与义务

（一）甲方权利与义务

1.权利

有权要求乙方按照本协议约定的调查范围、标准和期限，全面、深入、准确地开展尽职调查工作，并定期向甲方汇报调查进展情况。

对乙方的尽职调查工作进行监督，若发现乙方存在工作失误、违反职业道德或本协议约定的行为，有权要求乙方及时纠正或采取补救措施。

在乙方完成尽职调查后，有权获得详细、真实、准确的尽职调查报告，报告内容应涵盖本协议约定的调查事项，并对目标公司的各方面状况进行客观分析与评价，提出明确的风险提示与建议。

2.义务

在本协议签订后的[X]个工作日内，向乙方提供其已知的与目标公司相关的信息、资料和文件，包括但不限于甲方与目标公司的初步沟通记录、目标公司提供的部分资料等，协助乙方开展尽职调查工作。

按照本协议约定，及时、足额地向乙方支付尽职调查费用。若甲方未按时支付费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[X]%向乙方支付违约金，逾期超过[X]个工作日的，乙方有权暂停尽职调查工作，直至甲方支付费用及违约金为止。

对乙方在尽职调查过程中知悉的甲方商业秘密、未公开的交易意向等信息予以必威体育官网网址，未经乙方书面同意，不得向任何第三方披露或使用。必威体育官网网址期限自本协议签订之日起至相关信息公开或不再具有商业价值之日止。

（二）乙方权利与义务

1.权利

有权要求甲方提供与目标公司相关的必要信息、资料和文件，以确保尽职调查工作的顺利进行。若甲方提供的信息不完整或存在疑问，有权要求甲方进一步补充或解释说明。

按照本协议约定，向甲方收取尽职调查费用。尽职调查费用的计算方式和支付方式在本协议附件中详细约定。乙方应根据尽职调查工作的实际工作量、复杂程度以及专业要求等因素，合理确定费用标准。

在尽职调查过程中，若发现目标公司存在可能影响股权交易的重大问题或风险，有权及时向甲方报告，并建议甲方采取相应的措施或调整交易策略。

2.义务

组建专业的尽职调查团队，团队成员应具备财务、法律、证券业务等多方面的专业知识和丰富经验，确保能够胜任本次尽职