证券公司债券回购协议.docx

《证券公司债券回购协议》

甲方（正回购方，证券公司）：

名称：__________________

注册地址：__________________

法定代表人：__________________

联系电话：__________________

乙方（逆回购方）：

名称：__________________

注册地址：__________________

法定代表人：__________________

联系电话：__________________

鉴于甲方持有[债券名称]（债券代码：[具体代码]）债券，并希望通过债券回购交易融入资金，乙方愿意提供资金进行逆回购交易，根据《中华人民共和国民法典》《证券法》《全国银行间债券市场债券交易管理办法》等相关法律法规及市场规则，甲乙双方经友好协商，达成如下协议：

一、交易基本信息

1.债券名称：[债券名称]

2.债券代码：[具体代码]

3.回购债券数量：甲方用于回购交易的债券数量为[X]张。

4.回购期限：本次债券回购期限自本协议生效之日起计算，共计[X]天。

5.回购利率：本次债券回购利率为[X]%。

6.交易金额：本次债券回购交易金额为人民币[X]元，根据债券面值、回购债券数量及双方商定的回购价格计算确定。

二、交易流程

1.本协议签订后，甲乙双方应在[指定交易系统或交易场所]进行交易申报，申报内容应包括交易双方信息、债券代码、回购期限、回购利率、交易金额等本协议约定的交易要素。

2.交易申报经相关交易系统或交易场所确认匹配后，交易正式生效。甲方应在交易生效当日将回购债券过户至乙方指定的债券托管账户，乙方应在同一日将交易金额划付至甲方指定的资金账户。

三、双方权利与义务

（一）甲方权利与义务

1.权利

有权按照本协议约定的回购利率和期限，获得乙方提供的资金。

在回购期限届满时，有权要求乙方返还回购债券，并按照约定收回融入的资金及相应利息。

对乙方在交易过程中的行为进行监督，若发现乙方存在违反本协议约定或法律法规的行为，有权要求乙方及时纠正并承担相应责任。

2.义务

按照本协议约定，将符合要求的回购债券过户至乙方指定账户，并确保债券的真实性、合法性、有效性，不存在任何权利瑕疵，如质押、冻结或其他限制转让的情形。

在回购期限内，按照法律法规和监管要求，对融入资金进行合法合规的使用，不得用于违法违规活动或高风险投资。

在回购期限届满前，确保有足够的资金用于偿还乙方的本金及利息。若因甲方原因导致无法按时偿还，甲方应承担违约责任，并按照相关法律法规和市场规则处理逾期事宜，如支付逾期利息、承担罚息等。

（二）乙方权利与义务

1.权利

有权要求甲方按照本协议约定，提供真实、合法、有效的回购债券，并办理债券过户手续。

在回购期限内，按照本协议约定的回购利率，获得相应的利息收益。

对甲方在交易过程中的行为进行监督，若发现甲方存在违反本协议约定或法律法规的行为，有权要求甲方及时纠正并承担相应责任。

2.义务

按照本协议约定，在交易生效当日，将交易金额足额划付至甲方指定的资金账户。

在回购期限届满时，按照约定将回购债券返还给甲方，并协助甲方办理债券过户手续。若因乙方原因导致债券无法按时返还或过户出现问题，乙方应承担违约责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。

四、债券与资金的交付与返还

1.债券交付：甲方应在交易生效日（[具体日期]）将回购债券交付至乙方在[债券托管机构名称]的托管账户，交付方式应符合相关债券托管机构的规定和交易系统要求。

2.资金交付：乙方应在交易生效日将交易金额人民币[X]元划付至甲方在[资金托管银行名称]的资金账户，划付方式应采用银行转账等安全、快捷的方式，确保资金及时到账。

3.债券返还：在回购期限届满日（[具体日期]），乙方应将回购债券返还至甲方在[债券托管机构名称]的原托管账户，返还过程应遵循债券托管机构的操作流程，确保债券顺利过户回甲方名下。

4.资金返还：甲方应在回购期限届满日，将融入的资金本金人民币[X]元及按照回购利率计算的利息人民币[X]元，共计人民币[X]元，划付至乙方在[资金托管银行名称]的资金账户。利息计算方式为：交易金额×回购利率×回购期限÷365（或360，根据市场惯例确定）。

五、违约责任

1.若甲方违反本协议约定，如未按时交付债券、债券存在权利瑕疵、未按时偿还资金及利息、非法使用融入资金等，甲方应承担违约责任。甲方应向乙方支付违约金人民币[X]元，若违约金不足以弥补乙方因此遭受的损失，甲方还应继续赔偿乙方的损失，包括但不限于乙方的资金利息损失、因追讨债权而产生的费用（如律师费、诉讼费等）等。

2.若