证券公司债券募集资金专户监管协议.docx

《证券公司债券募集资金专户监管协议》

甲方（发行人）：

公司名称：__________________

法定代表人：__________________

注册地址：__________________

联系电话：__________________

乙方（监管银行）：

银行名称：__________________

法定代表人：__________________

注册地址：__________________

联系电话：__________________

鉴于甲方拟发行[债券名称]债券，并将在乙方开立债券募集资金专户，用于存放和使用募集资金。为规范募集资金的管理和使用，保障债券持有人的合法权益，根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》及其他相关法律法规和监管规定，甲乙双方经友好协商，达成如下协议：

一、专户设立

1.甲方应在乙方开立募集资金专项账户（以下简称“专户”），专户信息如下：

户名：[专户名称，应与甲方名称及债券发行相关信息一致]

账号：[具体账号]

开户银行：[乙方银行名称]

2.专户仅用于甲方[债券名称]债券募集资金的存储、使用和管理，不得用作其他用途。

二、资金存入与使用

1.乙方应按照债券发行的相关规定和流程，将甲方募集的资金及时、足额存入专户。在收到募集资金后，乙方应在[规定工作日]内向甲方出具资金到账证明，并通知甲方。

2.甲方使用专户资金应严格遵循债券募集说明书中约定的用途，并按照以下流程进行操作：

甲方应提前向乙方提交资金使用申请，申请应包括资金用途、使用金额、支付对象、支付方式等详细信息，并附上相关的合同、发票、协议等证明文件（如有）。

乙方收到甲方的资金使用申请后，应在[审核工作日]内进行审核。审核内容包括但不限于资金用途是否符合约定、证明文件是否真实有效、支付信息是否准确等。如审核通过，乙方应按照甲方的申请要求办理资金支付手续；如审核不通过，乙方应及时通知甲方并说明理由，甲方应根据乙方的要求进行修改或补充后重新提交申请。

三、信息披露与报告

1.甲方应按照相关法律法规和监管要求，定期向债券持有人和监管机构披露募集资金的使用情况，包括但不限于募集资金的使用进度、使用明细、项目进展情况等。乙方应配合甲方提供专户资金的相关信息和数据，以便甲方进行信息披露。

2.乙方应定期向甲方出具专户资金的对账单，对账单应包括资金的存入、支出、余额等详细信息。对账单的出具周期为[每月/每季度/每半年]，甲方应在收到对账单后的[规定工作日]内进行核对确认，并将确认结果反馈给乙方。如甲方对对账单内容有异议，应及时与乙方沟通核实，双方应共同查明原因并进行相应的处理。

3.乙方应在每个会计年度结束后的[规定时间]内，向甲方出具专户资金的年度监管报告。报告内容应包括专户资金的全年收支情况、资金使用的合规性审查情况、存在的问题及建议等。甲方应将乙方出具的年度监管报告作为年度报告的一部分，向债券持有人和监管机构披露。

四、账户管理与监督

1.乙方应按照银行账户管理的相关规定和本协议的要求，妥善管理专户，确保专户资金的安全、完整。乙方不得擅自挪用、冻结、扣划专户资金，除非法律法规另有规定或得到甲方的书面授权。

2.乙方有权对甲方的资金使用情况进行监督，如发现甲方存在违规使用募集资金的行为，乙方应及时通知甲方停止违规行为，并要求甲方限期整改。如甲方未在规定期限内整改或整改不到位，乙方应及时向相关监管机构报告。

3.甲方应积极配合乙方的账户管理和监督工作，提供必要的资料和信息，确保乙方能够顺利履行监管职责。如甲方拒绝配合或提供虚假信息，乙方有权暂停办理专户资金的支付业务，并向相关监管机构报告。

五、协议变更与解除

1.本协议的变更或补充需经甲乙双方协商一致，并签订书面协议。在变更或补充协议生效前，原协议仍然有效。

2.除本协议另有约定外，在以下情形下，一方有权解除本协议：

因不可抗力或其他不可预见、不可避免且不可克服的原因，导致本协议无法履行或部分无法履行，且双方未能就变更协议条款达成一致意见的；

一方严重违反本协议约定，经对方书面催告后在合理期限内仍未改正的；

法律法规或监管政策发生重大变化，导致本协议无法继续履行或继续履行将违反法律法规或监管政策的。

一方解除本协议时，应提前[X]日书面通知对方，并按照法律法规及本协议约定处理善后事宜。

六、违约责任

1.若甲方违反本协议约定，如未按照约定用途使用募集资金、提供虚假信息或证明文件、拒绝配合乙方的监管工作等，导致乙方遭受损失或承担法律责任的，甲方应承担违约责任，赔偿乙方因此遭受的全部损失，包括但不限于直接损失、间接损失、为维护自身权益而支付的合理费用（